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当事人:吴京荣,男,1961年11月出生,时任福建龙净环保股份有限公司(以下简称龙净环保)董事、首席执行官,住址:北京市海淀区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会对吴京荣内幕交易龙净环保股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,吴京荣存在以下违法事实:
一、内幕信息的形成和公开过程
2012年上半年,吴京荣向龙净环保董事长周某华表示,机构投资者呼吁公司增加股本。周某华表态让吴京荣论证龙净环保股本转增事项。
2012年5月31日,吴京荣、龙净环保董事会秘书陈某敏和财务总监余某凤制作《福建龙净环保股份有限公司股票股利分配方案》,方案预算了龙净环保可分配资源以及2012年至2014年三年的分配设想。
2012年6月开始,吴京荣多次找周某华汇报沟通上述方案,但周某华并未明确表态。
2013年2月18日,吴京荣给周某华打电话商讨2012年分配方案,在得到周某华的认可后即安排陈某敏准备公告事项。陈某敏所准备的预分配方案中,10股送10股是吴京荣告知的。
2013年2月20日,吴京荣电话向周某华汇报预分配方案,建议2012年每股送现金4元并以资本公积转增股本,拟10股送10股,并定于2月22日下午三点召开董事会,周某华表示同意。其后,吴京荣口头通知陈某敏于2月22日下午三点召开关于利润分配预案会议并要求其制作相关信息披露文件。
2013年2月22日上午,陈某敏及证券办公室通知董事参加下午三点的会议,但未告知会议内容。2月22日下午三点,龙净环保召开董事会讨论并通过了预分配方案。
2013年2月23日,龙净环保发布“关于2012年业绩预增及年度利润分配预案”公告称,公司第一大股东及第二大股东向董事会提交2012年度利润分配预案,向全体股东每10股派发现金股利4元,并转增10股。
龙净环保2012年度利润分配预案,属于《证券法》第七十五条第二款第(二)项规定的“公司分配股利或增资的计划”,为内幕信息。吴京荣时任龙净环保的董事、首席执行官,是上述预案的动议者和主导者,全程参与该预案事项,属于《证券法》第七十四条规定的内幕信息知情人,在2013年2月22日前知悉内幕信息。
二、吴京荣交易龙净环保股票的情况
“冯某梅”账户(账号:0301XXX631)开立于2000年3月7日,早期在其开户的爱建证券厦门湖滨一里证券营业部办理授权委托手续,委托吴京荣代理,代理权限为:股票的买卖、查询、资金存取及沪市撤销指定、深市转托管业务,于2008年撤销授权委托。“冯某梅”账户开户以来一直由吴京荣使用,账户的资金来源于吴京荣个人银行账户。
吴京荣使用“冯某梅”账户于2013年2月22日14:52至14:55分6笔买入“龙净环保”50,714股,成交金额为1,718,985.32元,2月25日全部卖出,成交金额1,833,701.47元,获利107,492.53元。
以上违法事实,有分配预案形成及公告相关文件、“冯某梅”账户的开户、交易、资金流水记录、账户委托下单IP地址、下单电脑硬盘序列号记录、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。
吴京荣使用“冯某梅”账户交易龙净环保股票的行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:没收吴京荣违法所得107,492.53元,并处以107,492.53元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
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中国证监会决定对国内领先的环保类上市公司龙净环保首席执行官吴京荣因涉嫌内幕交易罚没共计20万元。吴京荣本人对此没有发表太多看法,仅表示以证监会说法为准。公司称,此事不影响公司经营。龙净环保今晚公告称,首席执行官吴京荣5月8日收到证监会《行政处罚决定书》。证监会称,因吴京荣在公司披露2012年业绩预增及年度利润分配预案前使用授权委托其控制的个人账户在2013年3月22日买入龙净环保50714万股,同年2月25日卖出,获利107492.53元,构成内幕交易。中国证监会最终决定:没收吴京荣违法所得107492.53元,并处以107492.53元的罚款。对此,
自称“龙净人”的吴京荣,遭遇了13年职业生涯以来的大考。8月2日龙净环保突发公告称,首席执行官吴京荣可能涉嫌内幕交易(买卖5万股龙净环保股票),证监会对其立案调查。一位要求匿名的消息人士对本报记者表示,吴京荣的问题是证监会在对龙净环保“高送转”例行检查中发现的。该人士认为,由于5万股股票,数量并不算多,而且公告说的是“可能涉嫌内幕交易”,可能是吴京荣在“在某些方面无意识压线了”。军人出身的吴京荣,行事果断,口才文采俱佳,在公司内部威望很高,是龙净环保的灵魂人
8月2日,正当证监会新闻发言人通报了博时基金经理马乐老鼠仓一案告破:案件已经完成调查,下一步将移送公安之际。龙净环保8月2日晚间公告称,公司首席执行官吴京荣于2日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,称其涉嫌内幕交易(买卖5万股龙净环保股票)。根据《中华人民共和国证券法》有关规定,中国证券监督管理委员会决定对其本人进行立案调查。龙净环保高管涉嫌内幕交易被立案调查,这无疑是马乐老鼠仓案后资本市场的又一大振聋发聩的新闻。专栏作者、财经作家 苏渝我们先来看看龙净环保是家怎样的上市公司。龙净环保是国内空气污染治理的公司,主要业务分为三部分:除尘业务、脱硫脱
龙净环保近日发布公告,称公司席执行官吴京荣收到证监会调查通知书,吴京荣可能涉嫌内幕交易,买卖5万股龙净环保股票。公告称,2013年8月2日,公司首席执行官吴京荣收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查总队调查通字 130478 号),吴京荣可能涉嫌内幕交易(买卖5万股龙净环保股票)。根据《中华人民共和国证券法》有关规定,中国证券监督管理委员会决定对其本人进行立案调查。龙净环保称,公司将及时披露相关调查结果,吴京荣正常履行首席执行官职务。资料显示,龙净环保系98年1月经批准,由龙岩市国有资产管理局作为主发起人,联合龙岩市电力建设发展总公司、中国电能
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