【学术前沿】基于大数据运用的能源监管研究与实践-北极星输配电网

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监管离不开信息。能源监管涉及对象多，跨行业，内容丰富，监管对象的信息海量、复杂、动态且不断日积月累，爆炸式增长，使得传统监管模式下对信息的快速收集、提取、分析和实施有效监管变得十分困难，监管任务日趋繁重，监管效能逐渐降低。从实践看，传统监管方式面临以下几方面矛盾：一是传统刚性监管方式与监管对象建立新型管理关系的和谐监管理念的矛盾。二是传统单一性监管方式与效能建设要求整合资源的矛盾。三是传统监管手段与经济发展带来监管任务日趋繁重的矛盾。四是传统的运动式、突击性监管方式与建立长效监管机制的矛盾。随着信息技术和互联网技术的不断革新，监管信息的电子化、网络化以及大数据、云计算的应用，转变监管方式，推进监管数字化、信息化十分必要和迫切。

在中国经济发展新常态和新一轮深化经济体制改革的大背景下，对能源监管工作提出了新的更高要求：积极推进规划、政策、规则、监管四位一体的能源管理新机制，确保放权放得下、接得住、落得实、管得好。转变能源监管方式，提高监管效能，降低行政成本，提高监管服务水平和履职能力，促进能源行业健康有序发展。

为进一步提高电力监管的有效性，实现从定性监管向定性和定量相结合监管的转变，利用大数据量化监管标准和评价方法，2008年7月，原国家电监会南方监管局（现国家能源局南方监管局即“南方能源监管局”）与北京开达电力经济研究所、湖南理工大学共同合作，开展了《电力监管指标体系与评价研究》课题研究。在此过程中，借鉴和参考了香港政府、中国银监会的相关监管工作思路和成熟做法，参阅了大量国内外相关研究资料，进行了多次实际调研，召开了多次专题研讨会，广泛征求了各方面的意见和建议，前后经过六次系统的修改和完善，于2012年10月，研究完成我国首个电力监管指标体系—“南方区域电力监管综合指标评价系统”的课题，并投入实际运用。该课题于2015年获得国家能源软科学研究优秀成果二等奖。通过近六年的研究，实践与探索，“南方区域电力监管综合指标评价系统”已取得了初步显著的成效。

2015年，根据国家能源局有关工作部署，由南方能源监管局在该课题成果基础上，牵头制订编制《电力监管指标评价规范》（国家标准化管理委员会下达的2015年第二批国家标准制修订计划项目之一）。

电力监管综合指标评价体系基本情况

为提高电力监管的系统性、前瞻性、针对性和有效性，南方能源监管局在总结电力监管实践经验的基础上，依据电力监管法规，制定了南方区域电力监管指标体系（以下简称“指标体系”）。

“指标体系”依法依规，立足实际。全面覆盖各类监管对象，囊括电力发、输、配、供以及承装（修、试）各个环节，涵盖了电力监管的主要业务，较为全面地综合评价和直观反映了电力行业发展现状，并突出重点，对重要事项系统地提炼出综合指标。指标设置将短期目标和中长期目标相结合。对所有指标都进行量化处理，非定量指标采用行业排序法或数据比较法，给出评分标准，具有较强的可操作性及适用性。

一、体系结构

大数据技术的战略意义不仅在于掌握庞大的数据信息，更在于对这些含有意义的数据进行专业化处理。南方能源监管局按照监管指标化，指标模块化，信息电子化的思路，提高对监管对象大数据的“加工能力”，通过“加工”实现数据的“增值”。

“指标体系”以电力监管法律法规为基本依据，通过对监管任务和职责的分析，针对发电、输电、供电企业和调度机构等不同监管对象，提出了四类监管指标，并结合电力监管工作重点制定了安全和应急、准入和手法、市场与公平、服务和质量、环境和能效、风险防控和发展、成本和效率七个二级指标，将电力监管工作具体化、指标化、系统化和标准化，制度监管与现场监管相结合，不断完善创新监管方式，让电力监管工作机构、电力企业、政府相关机构等相关利益主体明确电力监管应该“监管什么”和“监管程度”，“监管措施”以及“监管效果”，植根于目前电力监管工作现状，提高电力监管机构工作能力和监管有效性。

“指标体系”整体分为发电监管指标系统（设置6类，13个指标）、电网监管指标系统（设置7类，17个指标）、调度监管指标系统（设置3类，5个指标）、承装（修、试）监管指标系统（设置2类，7个指标）四个部分，分别用于发电企业、电网企业（含地方供电企业）、调度机构、承装（修、试）企业的监管评价。

二、评分规则

“指标体系”对每个指标给出了定义及数学模型、触发值和目标值、评分办法及评分模型，对电力企业生产运行管理情况进行评价，引导企业提高生产运行和经营服务水平，发挥积极的导向作用。同时，支持电力监管决策，提高监管水平。

投稿与新闻线索：陈女士微信/手机：13693626116 邮箱：chenchen#bjxmail.com（请将#改成@）

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