《陕西省秦岭区域小水电站工程整治评估指标与标准》

北极星电力网获悉，陕西省秦岭生态环境保护委员会办公室2021年2月20日对《陕西省秦岭区域小水电站工程整治评估指标与标准》进行公示，公示期为2021年2月20日至2月26日。详情如下：

为深刻汲取秦岭违建教训，当好秦岭生态卫士，切实保护好秦岭这一“我国的中央水塔”，陕西省委、省政府决定，依法依规开展秦岭区域小水电整治。在委托中国水科院依据国家、陕西相关法律法规，借鉴国家长江经济带小水电清理整治和四川、贵州等外省小水电整治工作经验基础上，拟制了《陕西省秦岭区域小水电站工程整治评估指标与标准（征求意见稿）》，经过2次书面征求意见、多次专家研讨会、1次专家咨询会，形成《陕西省秦岭区域小水电站工程整治评估指标与标准（公示稿）》（以下简称《评估指标与标准》）。同时，在前期公示基础上，经再次核查、市县确认，修改形成《陕西省秦岭区域小水电站目录（第2次公示稿）》（以下简称《小水电站目录》）。

为充分发扬民主、广泛听取意见、接受社会监督，现对《评估指标与标准》《小水电站目录》进行公示，公示期为2021年2月20日至2月26日。对相关内容有异议的，请于公示期内向陕西省秦岭生态环境保护委员会办公室反映。反映形式为传真、信函、电子邮件，信函以到达日邮戳为准。以单位名义反映情况的材料需加盖单位公章，以个人名义反映情况的材料应署实名，并提供联系电话。

联系传真：029－63913344

电子邮箱：sqlb@shaanxi.gov.cn

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邮政编码：710006

陕西省秦岭生态环境保护委员会办公室

2021年2月20日

陕西省秦岭区域小水电站工程整治评估指标与标准

（公示稿）

为深入贯彻习近平生态文明思想，全面落实习近平总书记来陕考察重要讲话重要指示，保护好我国的中央水塔，确保“一泓清水永续北上”，按照我省秦岭生态环境保护工作实际，制定本评估指标与标准。

一、指导思想

以习近平生态文明思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，全面落实习近平总书记关于秦岭生态环境保护的重要指示批示精神，始终把秦岭生态环境保护和修复工作作为首要政治任务，严格根据法律法规、国家及地方小水电工程建设有关准入条件、审批要求以及《陕西省秦岭生态环境保护条例》等规章制度，借鉴国家开展长江经济带小水电清理整改和其他省份小水电工程清理整改经验，充分落实对秦岭生态环境保护的要求，力求彻底解决秦岭区域水电站影响生态环境问题，真正让秦岭的美景永驻、青山常在、绿水长流。

二、基本原则

（一）坚持依法依规。严格依据国家及陕西省的相关法律法规及政策文件规定制定，其中有关法律法规及政策文件中明确规定为“禁止”“不得”等禁止类条文、“应当”等要求类条文的，按照从严要求的原则确定相关指标的评价要求。

（二）坚持公平公正公开。以事实为依据，从区域合规性、合法合规性、生态环境影响、工程及安全状况、综合效益等五个方面，坚持公平公正公开进行评估。

（三）坚持尊重历史。尊重历史事实，综合考虑小水电站建设年代与法律法规施行时间，开展合法合规性评价。

（四）坚持统筹考虑。根据流域和区域保护要求，统筹考虑重大生态环境影响、水电站综合利用功能、区域经济社会发展等因素。

（五）坚持科学严谨。根据区域整体保护与整条河流保护要求，坚持问题导向，科学严谨制定评估指标与标准。

三、整治分类

参照《水利部 国家发展改革委 生态环境部 国家能源局 关于开展长江经济带小水电清理整改工作的意见》（水电〔2018〕312号）（以下简称《意见》）的退出、保留、整改的分类标准，针对陕西省秦岭保护要求与小水电实际情况，将陕西省秦岭区域小水电站工程整治分为拆除类、退出类、整改类3类。本《指标与标准》提出的拆除类、退出类是对《意见》中的退出类（退出类电站应部分或全部拆除）的再细分，即将《意见》中表述为退出类的，“设施全部拆除”定义为“拆除”。“设施部分拆除”定义为“退出”，即拆除与水电发电相关的设施，退出水电发电功能。不属于拆除类、退出类的，列为整改类。

（一）拆除类。拆除类原则上要拆除全部设施，即拆除拦河闸坝、电站、输水设施、电力输送设施等，封堵取水口，消除对流量下泄、河流阻隔等影响，恢复河流自然状况，恢复工程影响区域原貌，同时要避免造成新的生态环境破坏和安全隐患。

（二）退出类。退出类主要适用于具有防洪、供水、灌溉等综合利用功能的小水电站。指退出发电功能，原则上要全部拆除与水电发电功能相关的发电机组及发电厂房等工程设备设施，封堵发电取水口，对其进行生态修复。修建生态流量泄放设施、监测设施以及必要的过鱼设施等，减轻其对流量下泄、河流阻隔等不利影响。

（三）整改类。未列入拆除类、退出类的小水电站，按照生态环境保护有关要求进行整改。

四、评估指标

评估指标体系包括两级指标。

一级指标包括区域合规性、合法合规性、生态环境影响、工程及安全状况、综合效益等五个方面。

二级指标在一级指标基础上细分为2类30项具体指标。2类为：一票否决指标、非一票否决指标。一票否决指标包括4项：秦岭范围核心保护区、秦岭范围重点保护区（未建小水电站）、合法合规性材料真实性、工程及安全状况评估指标中的危坝指标。其它指标均属于非一票否决指标。

评估指标体系见表1。

五、评估标准

本《指标与标准》采用扣分制，总分为12分。评估指标根据小水电站类型特点与建设时间、违法违规情况、生态环境影响程度等给予相应的扣分值。同时综合考虑区域经济绿色发展等需求，对绿色小水电站、小水电扶贫工程、小水电代燃料项目等和具有防洪、供水、灌溉等综合利用功能的小水电站给予加分或相关评分项豁免权。评估标准体系见表2。

六、评估方法

1、依据表2规定的评估标准体系表，针对小水电站在区域合规性、合法合规性、生态环境影响、工程及安全状况、综合效益5方面的指标现状，评估各项指标的赋分。

2、凡是存在一票否决指标扣分的水电站，列为一票否决水电站；其它不存在一票否决指标扣分的水电站，列为非一票否决水电站。一票否决水电站与非一票否决水电站根据各项指标的综合得分分别进行排序。

3、依据基于本《指标与标准》的评估情况，综合决策后确定拆除、退出或整改的评估意见。

七、法律法规依据

主要依据的法律法规有：

（一）法律

1.《中华人民共和国水法》（1988年1月21日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自1988年7月1日起施行，2002年8月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议修订，自2002年10月1日起施行，2009年8月27日第一次修正，2016年7月2日第二次修正并施行）

2.《中华人民共和国水污染防治法》（1984年5月11日第六届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自1984年11月1日起施行，1996年5月15日第一次修正，2008年2月28日修订，2017年6月27日第二次修正，自2018年1月1日起施行）

3.《中华人民共和国环境保护法》（1989年12月26日第七届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过，自1989年12月26日起施行，2014年4月24日修订，自2015年1月1日起施行）

4.《中华人民共和国环境影响评价法》（2002年10月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2003年9月1日起施行，2016年7月2日第一次修正，2018年12月29日第二次修正并实施）

5.《中华人民共和国野生动物保护法》（1988年11月8日第七届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过，自1989年3月1日起施行，2004年8月28日第一次修正，2009年8月27日第二次修正，2016年7月2日修订，2018年10月26日第三次修正并实施）

6.《中华人民共和国土地管理法》（1986年6月25日第六届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议通过，自1987年1月1日起施行，1988年12月29日第一次修正，1998年8月29日修订，2004年8月28日第二次修正，2019年8月26日第三次修正，自2020年1月1日起施行）

7.《中华人民共和国水土保持法》（1991年6月29日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，自1991年6月29日起施行，2010年12月25日修订，自2011年3月1日起施行）

8.《中华人民共和国防洪法》（1997年8月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过，自1998年1月1日起施行，2009年8月27日第一次修正，2015年4月24日第二次修正，2016年7月2日第三次修正并施行）

9.《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（于1995年10月30日由第八届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议通过，自1996年4月1日起施行，2004年12月29日第一次修订，2013年6月29日第一次修正，2015年4月24日第二次修正，2016年11月7日第三次修正，2020年4月29日第二次修订，自2020年9月1日起施行）

10.《中华人民共和国渔业法》（1986年1月20日第六届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过，自1986年7月1日起施行，2000年10月31日第一次修正，2004年08月28日第二次修正，2009年08月27日第三次修正，2013年12月28日第四次修正并实施）

11.《中华人民共和国森林法》（1984年9月20日第六届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过，自1985年1月1日起施行，1998年4月29日第一次修正，2009年8月27日第二次修正，2019年12月28日第一次修订，自2020年7月1日起施行）

12.《中华人民共和国文物保护法》（1982年11月19日第五届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过，自1982年11月19日起施行，1991年6月29日第一次修正，2002年10月28日修订，2007年12月29日第二次修正，2013年6月29日第三次修正，2015年4月24日第四次修正，2017年11月4日第五次修正，自2017年11月5日起施行）

13.《中华人民共和国长江保护法》（2020年12月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自2021年3月1日起施行）

（二）行政法规

14.《建立国家公园体制总体方案》（中共中央办公厅 国务院办公厅2017年9月26日印发）

15.《关于划定并严守生态保护红线的若干意见》（中共中央办公厅 国务院办公厅2017年2月7日印发）

16.《中华人民共和国自然保护区条例》（1994年10月9日由中华人民共和国国务院令第167号发布，自1994年12月1日起施行，2011年1月8日第一次修订，2017年10月7日第二次修订并施行）

17.《中华人民共和国河道管理条例》（1988年6月10日由国务院令第3号发布，自发布之日起施行，2011年1月8日第一次修正，2017年3月1日第二次修正，2017年10月07日第三次修正并施行）

18.《建设项目环境保护管理条例》（1998年11月29日由中华人民共和国国务院令第253号发布并施行，2017年7月16日修订，自2017年10月1日起施行）

19.《中华人民共和国土地管理法实施条例》（1998年12月27日由中华人民共和国国务院令第256号发布，自1999年1月1日起施行，2011年1月8日第一次修订，2014年7月29日第二次修订并施行）

20.《中华人民共和国水土保持法实施条例》（1993年8月1日由中华人民共和国国务院令第120号发布并施行，2011年1月8日修订并施行）

21.《风景名胜区条例》（2006年9月19日由中华人民共和国国务院令第474号公布，自2006年12月1日起施行，2016年2月6日修订并施行）

22.《中华人民共和国防汛条例》（1991年7月2日由中华人民共和国国务院令第86号发布并施行，2005年7月15日第一次修订，2011年1月8日第二次修订并施行）

23.《中华人民共和国森林法实施条例》（2000年1月29日由中华人民共和国国务院令第278号发布并施行，2011年1月8日第一次修订，2016年2月6日第二次修订，2018年3月19日第三次修订并施行）

24.《中华人民共和国野生植物保护条例》（1996年9月30日由中华人民共和国国务院令第204号发布，1997年1月1日起施行，2017年10月7日修正并实施）

25.《中华人民共和国渔业法实施细则》（1987年10月14日国务院批准，1987年10月20日农牧渔业部发布并施行，2020年3月27日修订并施行）

26.《中华人民共和国陆生野生动物保护实施条例》（1992年2月12日国务院批准，1992年3月1日林业部发布并施行，2011年1月8日第一次修订，2016年2月6日第二次修订并施行）

27.《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》（1993年9月17日国务院批准，1993年10月5日农业部令第1号发布并施行，2011年1月8日第一次修订，2013年12月7日第二次修订并施行）

28.《取水许可证制度实施办法》（1993年6月11日国务院第5次常务会议通过，1993年8月1日中华人民共和国国务院令第119号公布，自1993年9月1日起施行，于2006年2月21日被《取水许可和水资源费征收管理条例》废止，于2006年4月15日失效）

29.《取水许可和水资源费征收管理条例》（2006年2月21日中华人民共和国国务院令第460号公布，自2006年4月15日起施行，2017年3月1日修订并施行）

30.《不动产登记暂行条例》（2014年11月24日中华人民共和国国务院令第656号公布，自2015年3月1日起施行，2019年3月24日修订并施行）

31.《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》（2006年7月7日中华人民共和国国务院令第471号公布，自2006年9月1日起施行，2013年7月18日第一次修订，2013年12月7日第二次修订， 2017年4月14日第三次修订，自2017年6月1日起施行）

32.《国家重点保护野生植物名录》（1999年8月4日由国务院批准，1999年9月9日国家林业局、农业部令第4号发布并施行，2001年8月4日农业部、国家林业局令第53号修改）

33.《国家重点保护野生动物名录》（1988年12月10日国务院批准，1989年1月14日中华人民共和国林业部、农业部令第1号发布，自1989年1月14日起施行）

（三）规章和地方性法规

34.《陕西省秦岭生态环境保护条例》（2007年11月24日陕西省第十届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过，自2008年3月1日起施行，2017年1月5日第一次修订，2019年9月27日第二次修订，2019年12月1日起施行）

35.《陕西省河道管理条例》2000年12月2日陕西省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过并施行）

36.《陕西省实施<中华人民共和国环境影响评价法>办法》（2006年12月3日陕西省第十届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过，自2007年4月1日起施行，2018年5月31日第一次修正，2020年6月11日第二次修正并施行）

37.《陕西省实施<中华人民共和国防洪法>办法》（1999年9月8日陕西省第九届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过并施行，2010年3月26日第一次修正，2014年11月27日第二次修正，2018年5月31日第三次修正并施行）

38.《陕西省实施<中华人民共和国水法>办法》（2006年8月4日陕西省第十届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过，自2006年10月1日起施行，2012年7月12日第一次修正，2014年11月27日第二次修正，2018年5月31日第三次修正并施行）

39.《陕西省水土保持条例》（2013年7月26日经陕西省第十二届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，2013年10月1日起施行，2018年5月31日修正并施行）

40.《陕西省湿地保护条例》（2006年4月2日经陕西省第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自2006年6月1日起施行）

41.《世界自然遗产、自然与文化双遗产申报和保护管理办法（试行）》（建城〔2015〕190号，自2015年11月26日起施行）

42.《国家级森林公园管理办法》（2011年5月20日国家林业局总局令第27号发布，自2011年8月1日起施行）

43.《国家湿地公园管理办法》（林湿发〔2017〕150号，自2018年1月1日起施行，有效期至2022年12月31日）

44.《湿地保护管理规定》（2013年3月28日国家林业局令第48号发布，2013年5月1日起施行，2017年修订，2018年1月1日施行）

45.《水利风景区管理办法》（水综合〔2004〕143号，自2004年5月8日起施行）

46.《水产种质资源保护区管理暂行办法》（农业部令〔2011〕第1号，自2011年3月1日起施行）

47.《取水许可管理办法》（2008年4月9日水利部令第34号发布并施行，2015年12月16日第一次修正，2017年12月22日第二次修正并实施）

48.《建设项目用地预审管理办法》（2001年7月25日国土资源部令第7号发布并施行，2004年10月29日修订，2008年11月12日第一次修正，2016年11月25日第二次修正，自2017年1月1日起施行）

49.《开发建设项目水土保持方案管理办法》（水保〔1994〕513号，1994年11月22日颁布并施行，2017年12月22日水利部令第49号废止）

50.《河道管理范围内建设项目管理的有关规定》（水政〔1992〕7号，2017年12月22日水利部令第49号修正并施行）

51.《建设项目（工程）竣工验收办法》（计建设〔1990〕1215号，自1990年9月11日起施行）

52.《建设项目竣工环境保护验收暂行办法》（国环规环评〔2017〕4号，自2017年11月22日起施行）

53.《建设项目竣工环境保护验收管理办法》（原国家环境保护总局令第13号，2002年2月1日起施行，2020年1月4日生态环境部令第20号废止）

54.《水利工程建设程序管理暂行办法》（水建〔1998〕16号，1998年1月7日发布并试行，2014年8月19日水利部令第46号第一次修正，2016年8月1日水利部令第48号第二次修正，2017年12月22日水利部令第49号第三次修正，2019年5月10日水利部令第50号第四次修正并施行）

55.《水库移民工作监督检查办法（试行）》（水移民〔2019〕400号，自2019年12月18日起施行）

56.《大中型水利水电工程移民安置验收管理暂行办法》（水规计〔2012〕77号，2012年3月6日发布并施行）

57.《饮用水水源保护区污染防治管理规定》（〔89〕环管字第201号，自1989年7月10日起施行，2010年12月22日环境保护部令第16号修改并施行）

58.《小水电代燃料项目管理办法》（发改投资〔2012〕799号，自2012年9月6日起施行）

59.《天然林资源保护工程森林管护管理办法》（林天发〔2004〕149号，自颁布之日起执行，2012年2月21日修订并施行）

60.《中华人民共和国水生动植物自然保护区管理办法》（1997年10月17日农业部令第24号公布并施行，2010年11月26日、2013年12月31日、2014年4月25日、2017年11月30日修订，2019年4月25日农业农村部令2019年第2号废止）

61.《国家危险废物名录（2021年版）》（2020年11月5日生态环境部令第15号公布，2021年1月1日起施行）

62.《中共陕西省委关于全面加强秦岭生态环境保护工作的决定》（陕发〔2018〕28号，2018年12月26日至27日中国共产党陕西省第十三届委员会第四次全体会议审议通过）

63.《陕西省人民政府关于印发秦岭生态环境保护行动方案的通知》（陕政发〔2019〕3号，2019年1月20日发布并实施）

64.《陕西省人民政府关于印发<青山保卫战行动方案>的通知》（陕政发〔2019〕7号，2019年3月18日发布并实施）

65.《陕西省实施中华人民共和国防汛条例细则》（1995年10月4日陕西省人民政府令第23号发布并实施）

66.《陕西省生态功能区划》（陕政办发〔2004〕115号，2004年11月17日发布并实施）

67.《陕西省主体功能区规划》（陕政发〔2013〕15号，2013年3月3日发布并实施）

68.《陕西省政府核准的投资项目目录》（2014年本）（陕政发〔2014〕24号，自2014年7月4日起执行）

69.《陕西省政府核准的投资项目目录》（2015年本）（陕政发〔2015〕16号，自2015年3月28日起执行）

70.《陕西省政府核准的投资项目目录》（2017年本）（陕政发〔2017〕23号，自2017年6月23日起执行）

71.《陕西省人民政府关于公布陕西省重点水生野生动物保护名录的通告》（陕政发〔2004〕9号，2004年3月4日发布并实施）

（四）规范性文件

1.《国家发展改革委关于加强流域水电管理有关问题的通知》（发改能源〔2016〕280号，2016年2月5日发布实施）

2.《国家发展改革委办公厅 水利部办公厅关于申报农村小水电扶贫工程试点项目投资计划的通知》（发改办农经〔2016〕1250号）

3.《水利部关于加强农村水电建设管理的意见》（水电〔2006〕338号，2006年08月24日发布实施）

4.《关于印发<长江经济带小水电无序开发环境影响评价管理专项清理整顿工作方案>的通知》（环办环评函〔2018〕325号，2018年5月23日发布实施）

5.《关于开展长江经济带小水电排查工作的通知》（发改办能源〔2018〕606号，2018年5月28日发布实施）

6.《关于开展长江经济带小水电清理整改工作的意见》（水电〔2018〕312号，2018年12月6日发布实施）

7.《水利部生态环境部关于加强长江经济带小水电站生态流量监管的通知》（水电〔2019〕241号，2019年8月21日发布实施）

8.《关于加强农村水电站工程验收管理的通知》（水电〔2004〕308号，2004年7月30日发布实施）

9.《关于有序开发小水电切实保护生态环境的通知》（环发〔2006〕93号，2006年6月18日发布实施）

10.《关于进一步加强水电建设环境保护工作的通知》（环办〔2012〕4号，2012年1月6日发布实施）

11.《关于深化落实水电开发生态环境保护措施的通知》（环发〔2014〕65号，2014年5月10日发布实施）

12.《水利部关于推进绿色小水电发展的指导意见》（水电〔2016〕441号，2016年12月21日发布实施）

13.《水利部办公厅关于做好小水电代燃料续建项目建设工作的通知》（办水电〔2016〕151号，2016年08月10日发布实施）

14.《水利部环境保护部关于加强水利工程建设生态环境保护工作的通知》（水规计〔2017〕315号，2017年9月29日发布实施）

15.《水利部关于开展绿色小水电站创建工作的通知》（水电〔2017〕220号）

16.《环境保护部 国家发展改革委 财政部关于加强国家重点生态功能区环境保护和管理的意见》（环发〔2013〕16号，2013年1月22日发布实施）

17.《关于加强资源环境生态红线管控的指导意见的通知》（发改环资〔2016〕1162号，2016年5月30日发布实施）

18.《水利部农村水电增效扩容改造河流生态修复指导意见》（水电〔2016〕60号，2016年2月22日发布实施）

19.《水利部 财政部关于印发农村水电增效扩容改造项目建设管理指导意见的通知》（水电〔2011〕441号，2011年8月18日发布实施）

20.《国家发展改革委办公厅 水利部办公厅关于申报农村小水电扶贫工程试点项目投资计划的通知》（发改办农经〔2016〕1250号，2016年5月17日发布实施）

21.《水利部关于做好乡村振兴战略规划水利工作的指导意见》（水规计〔2019〕211号，2019年7月5日发布实施）

22.《水利部农村水利水电司关于做好2020年绿色小水电示范电站创建工作的通知》（农水水电函〔2020〕3号，2020年3月11日发布实施）

23.《关于加强流域水电管理有关问题的通知》（发改能源〔2016〕280号，2016年2月5日发布实施）

24.《水利部办公厅关于开展农村水电站生态环境保护情况排查的通知》（办电移〔2018〕73号，2018年5月28日发布实施）

25.《水利部关于批准发布水利行业标准的公告（水利水电工程合理使用年限及耐久性设计规范）》（水利部公告2014年第9号，2014年1月26日发布，2014年4月26日起实施）

26.《水库大坝安全鉴定办法》（2003）

27.《水库大坝安全评价导则》（SL 258-2017）

28.《水库大坝安全管理条例》（2018）

29.《绿色小水电评价标准》（SL 752-2017）

30.《陕西省秦岭生态环境保护委员会办公室关于印发秦岭区域小水电整治工作方案的通知》（陕秦岭办函〔2020〕55号，2020年11月16日发布实施）

31.《陕西省水利厅等四部门关于印发<陕西省自然保护区和秦岭区域小水电站问题整改及生态治理工作指导意见>的通知》（陕水发〔2018〕18号，2018年10月19日发布实施）

32.《陕西省水利厅等六部门关于印发<陕西省秦岭重点保护区内水电站评估整治标准及处置方案>的通知》（陕水发〔2019〕22号，2019年12月30日发布实施）

33.《陕西省发改委关于印发加强小水电建设管理意见的通知》（陕发改农经〔2006〕84号，2006年2月10日发布实施）

34.《陕西省人民政府办公厅关于印发陕西省小水电开发利用规划的通知》（陕政办发〔2010〕131号，2010年12月31日发布实施）

35.《陕西省人民政府办公厅关于加快推进水利风景区建设的意见》（陕政办发〔2016〕70号，2016年7月27日发布实施）