来源：海南省绿色金融研究院2021-10-21

（二）建立碳配额总量控制、拍卖和价格稳定机制1.欧盟碳市场采取配额总量控制和配额拍卖机制，根据碳减排不同的发展阶段设定不同的比例和额度以实现有效控制减排效果和稳定碳价。

来源：湘财证券2021-09-18

欧盟碳排放交易体系规定的配额及其衍生品大部分交易都在欧洲能源交易所(eex)进行，欧盟碳市场自2009 年至2020 年期间，通过配额拍卖筹得资金807.37 亿美元，同期全球碳市场拍卖所得共计1030

来源：中国电力企业管理2021-08-30

前两个阶段配额以免费分配为主，配额拍卖比例分别为5%和10%；第三个阶段以拍卖为主，电力行业配额全部通过拍卖获得，期初总体拍卖比例为50%，并逐年提升，期末达到57%左右，拍卖收入的78%用于支持气候相关项目

来源：南华期货2021-08-25

分配配额配额分配有两种基本分配方法。政府既可选择通过拍卖出售配额，又可选择向参与者或其他有关主体免费发放配额。

来源：长江商报2021-08-20

其中，除一级市场(配额拍卖)外，二级市场累计成交3.48亿吨，成交额81.76亿元。...开市一个月来，全国碳市场排放配额累计成交量达到了702万吨，累计成交额是3.55亿元。

来源：能研慧道2021-08-13

作为总量控制交易机制(cap-and-trade), 欧盟碳市场设定温室气体排放上限，通过拍卖和免费分配来发放碳配额。如图1所示，这一配额总量上限是陆续下降的。...ice的期货交易量最大，每天平均为5000万吨左右，而eex则是欧盟碳配额拍卖的主要平台，期货交易量日均为两百万吨。

来源：北大金融评论杂志2021-08-12

如美国的区域温室气体减排行动（rggi）是全球唯一所有初始配额均通过拍卖分配的碳交易体系，采用“上限-贸易-投资”（cap-trade-invest）机制，将配额拍卖收入投入到能效提高、终端用户补贴、可再生能源技术

来源：中泰证券2021-08-02

欧盟排放交易体系的四个阶段：总的来说，欧盟碳排放交易体系发展的趋势是：碳排放上限不断降低、碳配额拍卖比例逐步提升、覆盖行业逐步扩大、罚款金额增加、碳配额分配方法更为科学合理。

来源：中国金融四十人论坛2021-07-31

增加配额拍卖比例，一方面发挥市场化手段促进碳定价，另一方面拍卖收入可作为政府公共收入，投入低碳发展行动中。国际上常见的配额分配方法包括免费分配和拍卖分配。

来源：强推环保2021-07-28

2019年度，欧盟委员会数据表示eu ets碳配额发放量占欧盟温室气体总排放的56%，年碳配额拍卖收入超140亿欧元，欧洲能源交易所加权平均碳配额拍卖价格为24.65欧元/吨。

来源：能源杂志2021-07-27

通过接触，我们发现广州碳排放交易所在创新领域亦不甘落后，其开启了中国首次一级市场配额拍卖，完成了国内首单ccer线上交易，是全国首个配额成交量破亿吨的交易所，总成交量和成交金额稳居全国第一，且2019年交易量超过欧洲能源交易所

来源：能源杂志2021-07-27

通过接触，我们发现广州碳排放交易所在创新领域亦不甘落后，其开启了中国首次一级市场配额拍卖，完成了国内首单ccer线上交易，是全国首个配额成交量破亿吨的交易所，总成交量和成交金额稳居全国第一，且2019年交易量超过欧洲能源交易所

来源：永安研究2021-07-20

1、有偿分配模式（1）拍卖拍卖就是企业通过拍卖竞价的方式有偿地获得配额，拍卖定价和各个企业的配额分配过程均由市场决定。

来源：中研顾问2021-07-20

2007年，加州政府和亚利桑那、华盛顿等州联合发起西部气候倡议（wci），协议成员各自执行独立的总量管控和排放交易计划，包括制定逐年减少的温室气体排放上限，定期进行配额拍卖、储备和交易，以及排放抵消机制

来源：博鳌亚洲论坛2021-07-19

比如，2008年金融危机后，碳排放配额供过于求，欧盟迅疾对拍卖法规进行修改，将约 9 亿份的限额拍卖推迟，同时对于超过碳配额的违约碳排行为提高罚款额度，罚额占企业营收的占比从最初30%提高到目前的150%

来源：能源评论.首席能源观2021-07-16

业内人士指出，全国市场统一后，预计碳市场主管部门将对碳市场的稳定性进行严格监管，一旦出现严重的市场扰动，监管部门将采用一些手段进行调节，其中，配额拍卖将是主要的监管手段。细节五：与电力市场怎么配合？

来源：能源评论.首席能源观2021-07-16

业内人士指出，全国市场统一后，预计碳市场主管部门将对碳市场的稳定性进行严格监管，一旦出现严重的市场扰动，监管部门将采用一些手段进行调节，其中，配额拍卖将是主要的监管手段。细节五：与电力市场怎么配合？

来源：中信证券研究2021-07-12

中国目前免费配额相对较多，根据我们估算多数煤电企业需要外购的碳缺口小于10%。而欧盟已经完全取消发电行业的免费配额，缺口相当于100%，全部需要或通过碳交易或政府拍卖购买。

来源：华金证券2021-07-05

日前，华金证券发布《“碳资产变现”核心四问》专题报告，就如何认定“碳资产”，碳交易启动后ccer价值几何，碳配额拍卖机制会是绿色事业的最大融资来源吗，以及ccer如何提高微观环保项目收益等问题进行解答，

来源：孙小兵2021-06-18

答：主管机构根据总体减排计划确定碳排放权交易配额，通过免费或有偿方式向纳入碳市场的企业发放配额。在配额拍卖一级市场基础上，形成现货市场，以及期货等金融衍生品市场。