能源资本导论

三、能源形态的转变与能源资本的历史演进

在人类文明传承的历史进程中，能量的来源——能源，起着动力的作用。在农业文明时代，主要使用薪柴(1881年煤炭替代薪柴，成为主力能源);在工业文明时代，主要使用煤炭、石油(1965年石油替代煤炭，成为主力能源);在现代文明时代(生态文明)，煤炭、石油、天然气、“无碳”能源平分天下的能源新格局，能源绿色发展成为全球的共识，应对气候变化确立了全球能源以清洁低碳发展为核心。

当人类懂得如何使用机器和引擎转换各种能量，那些深埋于地球的煤炭、石油、吹过荒原的风、自由奔腾的江河、照耀大地的阳光，都被统称为“能源”，轰鸣着驱动起人类工业的巨轮。从工业1.0到工业4.0，不同类型的能源，在不同的时代做着不同的功，能源转型一直在进行中。

迄今为止，人类经历了四次重大的能源转型或能源革命：

第一次，人类学会了钻木取火，从此告别愚昧，进入原始社会。人类随着自身智慧的发育，适时地敬纳了太阳的赏赐，掌握了对火的运用。火使人类的祖先成为动物界和植物界的王者，成为整个大地的主宰，而这种权力是此前的动物所无法拥有的。

第二次，煤炭和石油伴随着柴薪燃料、蒸汽机的技术革新，轰轰烈烈的工业革命在机器轰鸣中拉开了序幕。正如物理学家大卫•古斯丁(David Goodstein，2004)所说的那样：“整体看来，热机是驱动人类文明进步的背后动力。”19事实上，在热机之前，人类已经开始运用机械。比如，距今5500年前，人类已经发明了轮子;公元1世纪，人类发明了曲柄。推动这两样发明的动力是水力(水车)和风力(风车和船舤)。

第三次，现代物理学的发展，人类有能力把原子核打开，进而将蕴藏在原子核深处巨大的能量为人类所利用。这次能源转型或革命的标志性事件，就是意大利物理学家费米领导的科研团队于1942年12月2日在芝加哥大学足球场看台下建成了世界上第一座核反应堆(CP-1，芝加哥核反应堆1号)，标志着人类进入了核能时代。

第四次，就是人类目前所面临的能源革命浪潮，以物联网为代表的新兴IT手段正在改造和提升传统能源，并且使能源资本的配置实现区域化和全球化。正如杰里米•里夫金(Jeremy Rifkin)所说：“互联网技术和可再生能源将结合起来，为第三次工业革命创造强大的基础，第三次工业革命将改变世界。”20

纵观前述四次能源转型和革命，我们看到了能源对人类文明发展的重大作用，它是一种驱动力，而这种驱动力的本质属性是资本。与其说人类文明演进的过程就是能源转型的过程，毋宁说是能源的资本属性推动着人类文明的演进，能源形态的变化只不过是承载资本这个“内核”的“外壳”随着某种条件而发生了转化，这个转化的过程遵循着“量变—质变”规律。

能源的体现形态是各种物质，对于各种物质形态的能源的所有者来说，这些物质是资产，但资产本身还不是资本。能源资产输入到商品的形成与流通过程之中，这种资产便具有了资本的属性，发挥着资本创造价值的功能。

综上所述，资本具有一种“魔力”，它可以提高生产力，创造剩余价值。人类漫长的能源开发利用史证明，能源成为人类发展资本的功能也是逐步显示的。

首先，人类学会控制火，具有革命性的意义。因为树枝不会自行变成火把，肯定是人拾起它，并且做成火把来使用21。数百万年前，人类一直在吃“色拉”。自从人类可以控制火，就同时学会了烹煮，把生食变成了熟食，人类拥有了独一无二的特征。与语言一样，烹煮也是人类的典型特性。这样，人类就吃到了高热量的食物，因而对人体产生了有益于健康的效应，人类的肌肉变得强健了，大脑也变得发达了;同时，一次烹煮，可以准备几顿饭的食物，显然是产生了“剩余价值”。“火”这种能源形态，对人类智慧的进化产生了独特而强大的推动效应，这种效应产生了超出人类自身想象和所能创造的价值。因此，产生“火”的物质(比如柴薪和太阳)，便具有了资本的属性。

其次，工业革命的重要成果——蒸汽机，解放了人的肌肉力，产生了强大的动力。在整个人类史上，每次提到动力，指的就是肌肉力，而运用肌肉力的最有效的方式就是集中农奴和奴隶。自从有了蒸汽机，诸如农奴和奴隶的人类的一部分获得解放的动力也就具备了，而且随着技术的进步，这种动力越来越强大。从这个意义上来说，能源革命不仅解放了生产力，而且也解放了人类自身。19世纪有时被称为“煤炭与蒸汽”的时代，20世纪则是“石油与内燃机”的时代。煤炭和石油作为最重要的化石燃料，通过燃料让蒸汽机转动，再将动力传送到发电机以发电。因此，产生“电”的物质(比如煤炭和石油)具有资本的属性。

在工业革命之前，人类历史上曾经出现过两次“初级工业革命”。第一次在东方。中国宋朝的五金商人与矿工使用煤炭，比西欧人早了近800年。1078年，中国人使用大量木炭，将铁矿石炼成12.5万吨铁，相当于欧洲400年后铁产量的两倍。第二次在西方。17世纪初，荷兰人采用泥炭取暖和加工一些产品(如啤酒、精制庶糖及烧制砖瓦)。荷兰是第一个主要以化石燃料作为动力的现代社会。这两次初级工业革命，已经初步显示出化石燃料对人类社会进步所发挥出的强大资本价值。

第一次工业革命的象征是蒸汽机的广泛使用，“它可以开船、抽水、挖掘、载物、拖曳、锤打、织布、印刷。它仿佛一个人，至少属于工匠阶级：‘停止你的体力劳动，终止你的肉体苦力，把你的技能与理智用来引导我的拉动力，我将承担这所有辛劳。不再有任何人的肌肉感到疲倦，不再有任何人需要休息，不再有任何人会感到上气不接下气。’我们无法预测未来会如何改进运用这种惊人的动力，任何推测都将徒劳无功。”22菲利亚斯•福格(PhileasFogg)和娜丽•布莱(Nellie Bly)之所以能够创造出在短时间内环游世界的壮举，其实就是当时的能源形态所蕴藏着的资本的属性起了决定性的作用23。在他们的时代，资本所创造的最大的剩余价值，就是节省了他们本应该为旅行而花费成倍、数十倍甚至数百倍的时间成本;他们的壮举所产生的精神价值，其本质上的驱动力也是拜能源资本所赐。

电是一次能源形态所产生的一种新的能源资本形态，其最大的优势，在于极易输送。这种资本特性本身，对人类社会的进步产生了无可估量的价值。1882年，爱迪生在纽约市创办了第一家发电厂，专为私人供电。最初仅为85家客户服务，点亮400盏电灯。19世纪的最后几年，西方文明迅速进入电气化时代。1893年5月1日，美国芝加哥举办了一次持续半年的世界博览会，其最大的特性是“几乎每一样东西，会发光的、会出声的、会移动的，都是使用电力。”“电”似乎可以让人们操控自然力，去实现任何目标，也可以出于任何目的来使用它。正如美国历史学家亨利•亚当斯(1905)所说的那样：“发电机本身只不过是将储藏在肮脏发电室里那数吨劣质煤炭中潜藏的热能传递出去的精巧渠道而已，但对我来说，发电机是无限可能的象征。当我渐渐熟悉那座展示机器的巨大陈列馆后，我开始感到，那40英尺高的发电机仿佛具有一种道德力量，就好比早期基督徒对十字架所产生的感觉。”1920年，列宁曾像旧约圣经里的先知般向苏联全俄国民大会预示：“共产主义是苏维埃力量加上整个国家的电气化。”很快地，内战之后的苏联开始恢复元气，建设了许多发电厂，其中有些还是当时全球最大的水力发电厂。

第三，人类进入核时代之后，原子核内部所蕴藏着的巨大的能量，直接影响了世界政治、军事、科技、经济和社会心理等各个方面。1945年8月，美国用两颗原子弹轰炸日本的广岛和长崎，结束了二战。这是人类首次见证了核能所具有的强大能量。1953年，美国总统艾森豪威尔在联合国发表了《原子能和平利用》的演说：“美国知道，以原子能作为和平利用的动力，并不是未来无法实现的梦想，而是现在就已经证明拥有这种能力。如果全球所有的科学家与工程师拥有足够的裂变物质，用来进行测试并开发他们的创意，那么这种能力将迅速变为广泛普及、有效且符合经济效益的应用。有谁能够怀疑这一点?”原子核内部所蕴藏着的巨大能量，撬动了整个人类社会政治、经济、科技、军事和环境等诸领域的活动方式和价值创造，其资本效应是其它任何一种能源形态所不可比拟的。

第四，目前世界正在兴起的物联网，可以实现能源资本流动的全球化。随着能源开发技术的不断进步，无论能源品种、能源利用传输及利用技术，能源开发成本等不断产生与发展，进而催生诸多新的商业模式，能源资本的属性无论在宏观、中观、微观层面，都将变得越来越显著。

四、能源的资本属性与“四个革命、一个合作”

2014年6月13日，习近平总书记主持召开中央财经领导小组第六次会议，提出了“四个革命、一个合作”能源战略思想，即推动能源消费革命，抑制不合理能源消费;推动能源供给革命，建立多元供应体系;推动能源技术革命，带动产业升级;推动能源体制革命，打通能源发展快车道;全方位加强国际合作，实现开放条件下能源安全。同年4月18日，李克强总理主持召开新一届国家能源委员会首次会议，要求推动能源生产和消费方式变革，提高能源绿色、低碳、智能发展水平，走出一条清洁、高效、安全、可持续的能源发展之路。

习近平总书记所提的“四个革命、一个合作”五位一体，是一个辩证统一的有机整体。为了更好地理解能源的资本属性，我们从五个方面来分析这个“五位一体”的有机体中能源的资本是如何发挥作用的。

立足现实看能源。经济生活中存在着许多能源消费的不合理状态，主要是能源的利用效率不高，没有最大限度地发挥出能源所蕴含着的能量效率。因此，要进行能源消费领域的革命，抑制不合理的能源消费，提高能源消费的效率和效益。立足现实，进行能源消费革命，可以释放能源资本的逐利性。

着眼未来看能源。由于能源种类与分布区域的不平衡，许多地区和行业的能源供给渠道和品种单一，缺乏互补性，存在着能源匮乏的风险，进而会损害国家的能源安全。因此，要进行能源供给领域的革命，建立多元供应体系，提高能源供应渠道的可靠性和快捷性。着眼未来，进行能源供应革命，可以增强能源资本的流动性。

结合创新看能源。当今世界技术创新日新月异，能源领域不仅无法置身事外，而且要继续发挥能源的引领力和驱动力的作用，通过能源技术革命推动其它领域的技术创新，进而带动相关产业技术水平的大幅度提升，进一步显示出能源技术创新的乘数效应。结合创新，进行能源技术革命，可以弥补能源资本的稀缺性、增强能源资本的互补性。

跳出能源看能源。导致能源消费不合理、供应渠道单一的重要原因之一，就是能源管理体制有不适应现代社会经济发展和能源本身发展的因素，进而制约了能源消费的高效率和供给的多元化。因此，要推动能源体制革命，发挥体制对能源发展的杠杆作用，撬动能源领域的快速发展。跳出能源，审示现行体制的弊病，进行有针对性的革命，可以铲除阻碍能源资本发挥更大效能的障碍和矛盾。

面向国际看能源。我国改革开放四十年的经验充分证明，改革开放是强国之路，能源领域从资金、技术、管理引进到管理创新和技术创新的各个环节上，都受益于改革开放和国际合作。因此，今后必须以“一带一路”倡议为契机，更加坚持全方位、多层次、宽领域的开放，与世界上主要的能源生产、消费和技术创新的国家和地区进行充分的合作，做到“你中有我、我中有你”，才能确保开放条件下的能源安全。面向国际，加强全方位的能源合作，可以确保能源资本的安全性。

按照马克思在《资本论》第一卷中的认识，资本由不变资本(厂房、设备及其它自然资源等)和可变资本(资本家支付工人的劳动报酬)组成，只有可变资本才会创造剩余价值。随着马克思主义本身的发展、世界范围内社会经济的发展和人们对资本作用机理认识的深化，不变资本与可变资本就像是一枚“硬币”的两面，缺少了任何一面，另一面就失去了作为这枚硬币的货币功能。换句话说，不变资本为可变资本创造价值提供了一个“平台”或“载体”，可变资本只有在不变资本所提供的这个“平台”或“载体”上才有条件创造价值，二者是同一的，缺一不可。“四个革命、一个合作”完全把资本的这两面整合在一起，不仅包括“静”(能源储备)，还包括“动”(能源流通);不仅包括“弃”(陈旧技术)，还包括“扬”(技术创新);不仅包括“物”(能源种类)，还包括“人”(能源产业链的参与者);更重要的是，不仅包括“形”(能源品种的载体)，还包括“质”(能源的资本属性)。能源作为社会经济发展的基础条件，它具有价值，因此具有不变资本的性质;同时，能源作为一种特殊的商品，在开发和运输的过程中已经凝结了劳动者的必要社会劳动，它又具有传导和体现劳动者价值的使用价值，因此具有可变资本的性质。由于能源资本同时具有不变资本和可变资本的属性，因此，它就完全可以创造价值。

通过对习近平总书记提出的能源领域“四个革命、一个合作”的分析，我们进一步认识到，能源作为生产力这部“引擎”的“燃料”和人类文明发展的动力，它具有资本的属性，因而可以源源不断地创造价值;反过来，正是由于能源的资本属性，才具有能够驱动“四个革命、一个合作”的内在动力。从资本的角度认识能源、利用能源、开发能源，将是人类社会生活中不变的主题。

五、结语：能源资本促进理性发展

李白说“清风朗月不用一钱买”24，欧阳修说“清风明月本无价”25，苏东坡说“惟江上之清风，与山间之明月，耳得之而为声，目遇之而成色，取之无尽，用之不竭，是造物者之无尽藏也”26，说的都是类似清风、明月这类自然资源，是没有成本的，不需要花钱买的。除了诗人的浪漫情怀之外，主要是在当时的社会生产力水平上，清风和明月对商品的制造和流通不起作用，因而不具备资本的功能。随着人类社会生产力的发展对资本的需求，以及人类科学知识的进步对自然资源来源的认识，以太阳光为代表的一切自然资源，便成为人类生存与社会发展的必要条件，成为生产力的要素。凡是参与商品生产过程的自然资源，都发挥了资本的作用。与人类的社会劳动相结合，自然资源便具有了二重性，即其价值和使用价值。

人的欲望和自然资源之间是一对天生无法解决的矛盾。人之所以为人，控制欲望就是一个标志。恐龙的灭绝，可能并不是因为小行星撞了地球，而是恐龙自身的进化太快，体形越来越庞大，对食物的需求最终超过了地表植物的承受能力，本质也是耗尽了能利用的资源而走向命运的终结。

发展的真正硬道理应该是基于人的意义，这才是发展的理性所在。马克斯•韦伯在《新教伦理与资本主义精神》中指出：“对财富的贪欲根本不等于资本主义，更不是资本主义精神。”资本不等于资本主义，能源资本也不是各种能源形态所展示的那个样子，而是能够为人类创造价值的某种社会关系。对能源资本的运用是否得当，是检验人类智慧的试金石。

现在，整个社会的非理性逐利表现得很充分。工业为满足某些人的过度欲望而掠夺了很多资源，其中最突出的问题，就是由于对能源资本的控制不当而造成了大量的消耗和浪费，同时造成了严重的环境破坏。能源形态的地区分布不均衡，又造成了全球范围内的贫富不均。导致这种现象的能源因素，就是对于能源的资本属性认识不充分，把握不适当，利用不公正。事实上，能源资本对于人类社会各个领域的作用和影响是不同的，具有不同的作用机理和物理效应;未来以储能技术和能源互联网为载体的能源资本发展形态也会有新的趋势。