国华电力：以风险预控为核心建设安全生产管理体系

基于风险预控的发电企业安全生产管理体系研究和实施伴随着国华电力公司成立、发展的整个过程，公司针对企业发展每个阶段的特点和实际安全问题，持续地建设、完善基于风险预控的发电企业安全生产管理体系，努力达到“一切意外均可避免、一切风险皆可控制”的安全管控目标。2019年11月，国华电力公司的成果《以风险预控为核心的发电管理体系建设与实践》荣获中电联2019年管理创新大奖。

（来源：微信公众号“中国电力企业管理” ID：zgdlqygl 作者：国华电力公司）

发电管理体系建设历程

国华电力公司成立之初，亟需找出一个系统的、切实有效的抓手和平台将公司的安全管理工作提升上来。在发展和提炼电力行业优秀的传统做法基础上，经过引进、消化、吸收了NOSA万全管理等国内外先进的生产管理体系，在2003年形成了国华电力公司安全生产管理体系——《发电管理系统》。这是国内电力行业第一次引进了风险管控的理念。它以风险管理为灵魂，以闭环管理为手段，以持续改进实现体系创新提升、健康运行。体系在实践中不断完善，通过7次修编，明确了风险的管控流程，强化了体系的依从性和有效性，解决了体系执行中存在的不足和问题，体系逐步健全，形成了基于风险预控的发电企业安全生产管理体系——《安全风险预控管理体系》，于2018年6月1日正式颁布执行。

《安全风险预控管理体系》建设与完善

党中央、国务院高度重视安全生产工作，习近平总书记做出“发展决不能以牺牲人的生命为代价，这必须作为一条不可逾越的红线”等安全生产重要指示。2016年，国务院安委办印发了《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》，要求坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控。同年年底，出台了《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号），文件对建立安全预防控制体系提出了明确要求，这是新中国成立以来第一个以党中央、国务院名义出台的安全生产工作的纲领性文件，具有里程碑式的重大意义。《国家发展改革委国家能源局关于推进电力安全生产领域改革发展的实施意见》（发改能源规〔2017〕1986号等文件，国家能源局《关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》和《电力安全生产行动计划（2018～2020）》，对建立完善构建风险预控体系也提出了具体的要求。

国华电力公司谨遵国家对安全生产的新要求，自2016年起，对发电管理体系进行了第7次修编，这是体系自创建以来最为系统、最为彻底的修编，努力实现以下目标：

一是满足国家、集团持续开展建立健全《安全生产风险预控管理体系》的要求；二是符合公司组织机构变化和部分管理职能和流程调整；三是体系自身不断完善、自我提升；四是满足安全管理水平不断提高的要求；五是积极应对电力行业发展的新形势；六是解决安全生产过程中暴露出的问题。

体系修编原则和过程

坚持以“问题”为导向的原则，收集资料1593个，闭环改善历次检查、评价提出的管理和体系运行问题351个，其中核心问题46个。

坚持“基于业务流程梳理”的原则，风险不能脱离业务单独存在，而业务流程管控是围绕如何控制各类风险开展的，风险与业务是相辅相成、统一并存。每个业务全流程梳理包括：梳理、辨识、明确、规范四个环节，共梳理28个全业务流程、190个关键业务，进一步消除原发电本质安全管理体系运行过程中所存在的管理交叉、管理真空、责任不清、追责困难等问题，全面落实安全生产责任制。

坚持系统化原则，深化体系“四个特征”（兼容性、自稳性、他稳性、抗扰性）。

坚持“生产基建一体化”原则，将基建本质安全体系融合进《安全风险预控管理体系》。

体系遵循以上原则进行修编，强调体系落地的载体，努力实现“管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化”。

此次体系修编历时2年，共计22个生产单位、2个基建单位，8个职能部门，180人全过程参加，人员以专业管理人员为主，按照梯形分布；此次修编发展和提炼电力行业优秀的传统做法，借鉴吸收世界一流企业和国内先进企业的卓越经验，有效沉淀固化国华公司十几年的管理实践，建设完成基于风险预控的安全生产管理体系——《安全风险预控管理体系》。

体系正式颁布实施前，选取典型、重要的107个关键业务进行实际推演，推演单位按照关键业务、关键环节、执行表单的顺序依次建立基于本单位实际工作任务的业务流程、管控节点和作业文件，进行体系推演，验证体系制度与流程的可行性。推演共计完成151项工作，搜集问题和建议486个问题，推演使用表单1013个。通过推演使得体系的适用性得到进一步提升，新老体系实现无缝衔接。

《安全风险预控管理体系》的结构

一条主线——“风险”贯穿于所有管理要素、所有业务环节、节点，即体系所有制度、标准及要求均从如何管控风险的角度编制。

人机环管全面覆盖——对人、机、环、管因素进行全面辨识评估，有针对性地制定管控标准和措施。

在业务到岗位——具体工作中将四要素的控制措施贯穿在业务流程中，节点明确，职责清晰，同时消除管理真空、盲区，实现业务流程简洁科学。

双向闭环——一个是安全生产业务流程的闭环，另一个是体系本身的闭环。

体系组织构架分成5个层面，28个业务全流程。涵盖安全生产方方面面，各发电公司据此完成本地实施作业文件（见图1）。

安全文化层：安全文化是安全生产的愿景目标，实现安全文化是安全风险预控管理体系的最高层次，包含安健环理念、安健环方针政策、安健环目标等。

风险评估层：风险管理是体系建设运行的核心，重点是对基础要素的辨识评估和全业务流程的管控监督。以信息收集和问题筛查为先导，确定风险评估目标，选择风险评估方法。根据选择的风险评估方法，有针对性地成立风险评估组织；确定风险评估对象；开展危险源辨识，风险评估；确定人机环管各流程所涉及的风险等级和管控措施。

基础要素层：确保总体目标实现的重要基础功能层。本着涵盖安全生产所有环节的原则，将要素层分为“人、机、环、管”四部分。

业务流程层：是业务支持保障层，将现有业务流程节点梳理、优化，落实岗位责任，利用“人、机、环、管”四要素控制风险。

监督评价层：由安健环监察、专业技术和检查评价三个部分组成。安健环监察体系是对人的行为、职业危害因素和环境危害因素的控制、监督、通报和预警；专业技术体系是对生产设备系统实时监督和风险预警。体系评价是根据企业对安全风险管理设定的目标，用系统分析的方法，对要素所达到的目标进行抽样和验证过程，确定体系控制风险的程度，并评价出体系运行的优点和不足，从而实现体系的持续改进。

《安全风险预控管理体系》分为三篇：安健环基础篇、发电业务篇、基本建设篇。安健环基础篇包括14个子系统，发电业务篇包括8个子系统，基本建设篇包括8个子系统，其中作业环境、承包商安全两个子系统均含基建和生产两种业务模式。共计169个制度和标准，安健环篇75个，发电业务篇41个，基建篇53个（见图2）。

《安全风险预控管理体系》的主要特点

《安全风险预控管理体系》主要有如下特点：

一是以风险预控为核心，各要素之间相互管理、相互支撑，形成一套责任清晰、科学简化的的安全生产管理体系。

实现高效、可靠、有序的管理不可能单纯地依靠强化某个环节或某项工作实现，举轻若重、超负荷式管理给只会给基层员工带来负担，效果甚至适得其反。安全风险预控管理体系将业务按工作流程细分到关键节点，以表单纽带，实现不同业务之间横向联系，形成一个有机高效的体系管理，达到事半功倍的效果。

以工作票管理工作流程为例，整个流程共计14个关键管控节点，通过风险在“人、组织、设备、作业环境”四个基础业务的分解、分类、分级，对应到5个重要管控关键节点去落实，实现风险在业务流程中的落地，贯通风险管理基础部分在各种安全生产具体业务和工作中落实到位和对其提供支撑保障。

《安全风险预控管理体系》强调风险为管控核心的相互关联、相互作用的要素管理，明细各个管理层面和各个业务运行之间的衔接和关联。清晰了流程、明确了职责，凸显了“风险预控创安全”的核心思想和“体系运行保安全”的有机整体系统性。

二是梳理优化全业务流程，抓住关键风险管控点，实现风险全过程管控。

没有脱离业务流程而单独存在的风险，风险预控措施的落地就是业务管控措施和执行载体的落地。《安全风险预控管理体系》突出管控载体的覆盖率和可行性，作业表单的覆盖率40%，实现了管理制度化、制度流程化，流程表单化、表单信息化。同时为确保风险控制成效，业务管理不是全面铺开，而是抓主要问题和关键节点，体系梳理出190个关键业务，2553个关键节点，将每个关键节点串联起来形成纵向的28个全业务流程（见表）。

三是基于人员行为控制和N-1准则，从人、机、环、管四个基础要素入手，设计关键节点的最优防护层，确保流程安全防控可靠、高效。

现代安全管理发展到流程安全阶段，其核心就是人员行为管理和高效管理，基于防护层设计关键节点的管理方式是体系核心所在。强调业务流程优化，科学合理设置阻隔事故链屏障和安全管理保护屏障，切断事故因果链。深入分析人员行为管理流程，突出防止人员伤害的管控措施是本体系精髓所在。

四是建立岗位与关键节点的相对应的岗位矩阵，将安全生产责任制落实到实处。

本次修编所采用的岗位矩阵是L型矩阵，是建立基于业务流程的纵向（列）业务系统，以及横向（行）岗位设置的矩阵图，其列与行的交点就是业务和岗位的相互关联，在此基础上找到解决业务问题的方法，明确岗位责任及落实要求。

五是建立3个维度体系评价系统，追溯风险，提出措施。

消除体系运行过程中所存在的管理交叉、管理真空、责任不清、追责困难等问题。体系评价每个要素，按照高层、中层、基层三个层面，从风险(R)、标准（S）、执行（D）、效果（E）四个过程定量打分。

《安全风险预控管理体系》实践

《体系》运行的方式

以风险预控为核心，根源控制、超前预防。以风险预控为核心，依从“一个流程”，将危险源辨识、风险评估、风险控制、危险源监测、风险预警五个环节形成闭环贯通，使人、机、环、管“四个要素”达到最佳匹配。

以过程管理为重心，全方位协同、全过程管控。明确安全管理对象，有针对性制定风险管理标准和控制措施，实施过程管控，按照PDCA的运行管理模式，实行闭环管理，保证风险管理标准和控制措施执行有效性。

以信息平台为载体，做到资源共享。安全风险预控管理信息系统具有评估小组管理、危险源管理、风险评估管理、风险控制措施管理、培训管理、基础数据、统计报表及综合查询等主要功能。

坚持安全文化引领，做到主动安全。推进特色鲜明的“安健环文化宣示”建设，确立了安健环目标、使命、价值观和安健环策略。

以常态化考训相结合，做到能力提升。以培训促认知转变，针对各级领导的体系知识专题培训；针对各单位的安全主管部门和体系工作人员的体系操作知识培训；对安全生产人员包括管理层开展安全调考工作。

坚持党政同责，做到一岗双责、失职追责。把安全生产责任层层分解落实到岗位、个人，形成一级抓一级、层层抓落实的工作局面，确保做到“不安全不作业”、“不环保不发电”、“不交底不开工”、“无监护不干活”。

以监督检查为抓手，做到不断完善、不断改进。建立完善的安全保证体系和安全监察体系，监督检查实际工作与计划的偏差，评价风险控制措施或改进措施的制定合理性和执行有效性。

《体系》运行的作用

推动了全员参与，将安全责任落到了实处。体系中每个管控元素进行细化分解、责任到人，形成“纵向到底、横向到边”的责任体系。在纵向上，明确了各子（分）公司、各电厂安全管理的责任关系；在横向上，通过系统危险辨识，明确了各业务部门的安全管理责任，安全管理责任由安全管理部门一家延伸到所有业务部门。

提供一套好办法，明确了安全管理的重点。将危险源分为两类，实行分级管理。一类是系统性危险源管控，以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估；另一类是岗位危险源管控，以部门、班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估。

建立了循环闭合的运行体系。建立了从管理对象、管理职责、管理流程、管理标准、管理措施直至管理目标的一整套自动循环、闭环管理的长效机制。

注重过程控制，做到了安全管理关口前移。要求从设计、建设、生产直到报废的全过程，都要实施风险控制。

简便实用，便于员工掌握。某一个具体岗位需要重点管控的也就几条危险源，只有每个员工知道了本岗位的危险源，并严格按标准做到了，就能确保安全。

全面贯彻落实了国家法律法规的要求，是安全生产标准化的提升与深化。体系实施后，有98%的标准化指标纳入到了体系中，和体系形成了有机的统一体，为有效落实安全生产标准化和安全生产法律法规提供了方法和途径。

《体系》运行的成效

多年来，通过持续的体系化建设与改进，国华电力公司基本实现了风险预控创安全、体系运行保安全的实际效果，也创出安全生产稳中向好的成绩。主要业绩指标如下：

自2010年至今全公司未发生人身死亡事故；强停从成立之初2003年1.38次/台下降到2019年0.16次/台、一般设备事故从10次下降到0次；金牌机组台数。2014年度6台，2015年度8台，2016年度7台，2017年度5台，2018年度10台；全国大机组竞赛获奖台数，2014年度5台，2015年度10台，2016年度14台，2017年度17台，2018年度22台；连续运行超过300天的机组，2015年度18台，2016年度15台，2017年度12台，2018年18台，2019年24台。其中准电2号机组连续运行1018天，锦界4号机组连续运行752天，分别保持全国300兆瓦、600兆瓦机组的最长连续运行记录；可靠性指标始终保持较好水平。2011年以来EAF始终高于全国平均水平；经济性指标持续改善。2019年供电煤耗完成298.8克/千瓦时；环保指标保持行业领先。2018年一季度，300兆瓦及以上机组全部实现超低排放。

（课题组成员：李巍，张艳亮，孙志春，卓华，闫虹，曾祥东，王磊，高武军，陈海杰，李涛，冯宝山，姜文俊，王会，王继东，王磊）

本文刊载于《中国电力企业管理》2020年1期，作者系国家能源集团国华电力公司