电力市场监管办法 图解三

办法中的第十一条，规定了对市场运营机构的监管情况。一是监管电力市场运营机构实施电力调度的情况。电力调度作为电力市场的核心环节，其公开、公平、公正性直接关系到市场的健康发展。监管机构需通过实时监控、数据分析等手段，确保电力调度指令的发布、执行及调整过程透明可追溯，防止任何形式的操纵或偏袒。例如，可以引入第三方审计机构，对电力调度记录进行定期审查，确保调度决策的科学性和公正性。

（来源：微信公众号“电之视角”）

图一、监管机构对电力市场运营机构的监管情况

二是电力调度规则是电力市场有序运行的基石。监管机构需严格监督这些规则的落实情况，确保所有市场主体在统一规则下参与竞争。这包括但不限于调度优先级设定、负荷预测准确性、备用容量安排等方面。通过定期组织规则培训和考核，提升市场主体的规则意识和执行能力。此外，对于违反调度规则的行为，应依法依规进行严肃处理，以儆效尤。

三是电力市场交易是资源优化配置的关键环节。监管机构需按照电力市场运行规则，对交易过程进行全面监督，确保交易的合法性、合规性和有效性。这要求监管机构具备高效的信息收集和处理能力，能够实时掌握市场动态，及时发现并处理交易中的异常情况。同时，通过引入竞争机制，鼓励更多市场主体参与交易，提高市场的活跃度和效率。  

四是在市场失灵或紧急情况下，政府或监管机构可能对电力市场进行必要的干预。然而，这种干预必须谨慎、透明且符合法定程序。监管机构需严格审查干预措施的合理性和必要性，确保其符合市场规律和国家政策导向。同时，对于干预措施的实施效果进行评估和反馈，及时调整优化干预策略，以最小程度地影响市场正常运行。

五是电力市场技术支持系统是保障市场高效运行的重要基础设施。监管机构需关注其建设进度、技术先进性、系统稳定性和安全性等方面。通过制定相关技术标准和规范，指导市场运营机构加强系统建设和维护。

六是市场限价是防止价格异常波动、保护市场参与者利益的重要手段。监管机构需密切关注市场价格动态，及时发布限价指令并监督执行。这要求监管机构具备敏锐的市场洞察力和判断力，能够准确判断市场价格走势和潜在风险。同时，加强与市场主体的沟通和协调，确保限价措施得到有效执行并符合市场实际情况。

七是电力市场面临诸多风险和挑战，如供需失衡、价格波动、技术故障等。监管机构需督促市场运营机构建立健全风险防控体系，制定科学合理的风险防控策略和措施。这包括但不限于风险识别、评估、预警和应对等方面。通过加强风险教育和培训，提高市场主体的风险意识和应对能力。同时，建立风险信息共享机制，促进市场参与者之间的协同合作和共同应对风险。  

图二、第三章电力市场运行规则

办法第三章 为了规范电力市场的运作，确保电力资源的优化配置和公平交易，国家发展改革委与国家能源局携手，依据相关法律法规，精心组织并制定了详尽的电力市场运行规则。这一规则体系不仅涵盖了电力市场运作的基本框架，还细化了市场准入注册、交易组织、计量结算、信用管理、信息披露等多个关键环节的操作细则，为电力市场的有序发展奠定了坚实的基础。

规则的首要任务是确立市场的基本原则和架构。这些原则包括公开、公平、公正的市场竞争环境，以及透明、高效、有序的交易机制。规则明确了电力市场的主体构成，包括发电企业、电网企业、售电企业以及电力用户等，并规定了各主体在市场中的权利与义务。此外，规则还对市场准入条件、交易品种、交易方式等进行了详细阐述，为市场参与者提供了明确的操作指南。

市场准入注册是电力市场运行规则的重要组成部分。为了维护市场的健康稳定，规则对发电企业、售电企业等市场主体的准入条件进行了严格规定。这些条件包括但不限于企业的注册资本、技术实力、运营经验以及信用状况等。通过严格的审查程序，确保只有符合标准的企业才能进入市场，从而保障电力市场的整体质量和竞争力。  

交易组织是电力市场运行规则的核心环节。规则鼓励市场参与者根据自身需求和优势，选择适合的交易方式和品种。这包括长期合同交易、短期现货交易以及期权、期货等金融衍生品交易等多种形式。通过多样化的交易方式，不仅可以满足市场参与者的不同需求，还能有效促进市场竞争，提高市场效率。

计量结算是电力市场运行规则中不可或缺的一环。规则要求电网企业采用先进的计量技术和设备，对电力交易进行精准计量，确保交易数据的真实可靠。同时，规则还规定了详细的结算流程和标准，确保市场参与者能够及时、准确地收到交易款项。这一环节的高效运作，不仅保障了市场参与者的合法权益，还有助于维护市场的稳定和发展。

信用管理是电力市场运行规则中的重要保障措施。规则建立了完善的信用评价体系和监管机制，对市场参与者的信用状况进行动态监控和评估。对于违反市场规则、损害市场秩序的行为，将依法依规进行惩处，并记入信用档案。

信息披露是电力市场运行规则中的关键环节。规则要求市场参与者及时、准确地向社会公开相关信息，包括交易数据、价格走势、市场供需情况等。规则还鼓励市场参与者积极参与信息交流和共享，共同推动电力市场的健康发展。

电力市场运行规则并非一成不变。随着法律或国家政策的重大调整、市场环境的变化以及市场成员的意见反馈，规则需要不断进行修订和完善。在修订过程中，应充分听取电力市场成员、相关利益主体以及社会各界的意见和建议，确保规则的修订能够反映市场的实际情况和未来发展趋势。

图三、第四章 电力市场注册管理

办法第四章电力市场注册管理。

电力市场的注册管理制度作为基石，确保了市场的有序运行与公平竞争。

电力市场注册管理制度，作为市场准入与退出的关键环节，其设立初衷在于规范市场交易行为，保障市场参与者的合法权益。在这一制度下，无论是发电企业、售电公司、大用户还是其他潜在的电力交易主体，在进入或退出电力市场时，都必须严格遵循既定的注册流程，接受电力交易机构的审核与管理。

电力交易主体在决定进入市场之前，需首先向电力交易机构提交详尽的注册申请。这一环节要求申请者提供包括但不限于企业基本信息、财务状况、技术能力、安全生产记录等多方面的资料。具体而言，企业需准备营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证照，同时提交近期的财务报表、技术人员资质证明、安全生产管理制度等关键文件。

电力交易机构在收到注册申请后，将按照既定的审核标准和流程，对申请者提交的信息进行全面、细致的审查。这一过程不仅关注申请者的经济实力、技术水平和安全生产能力，还会结合市场实际情况，评估其进入市场后对市场竞争格局的影响。为了确保审核的公正性和透明度，电力交易机构通常会建立严格的内部控制制度和监督机制，确保审核过程的公平、公正和公开。

经过严格的审核与评估后，符合注册条件的电力交易主体将获得电力交易机构的注册批准，并正式成为市场的一员。此时，它们将有权参与电力市场的交易活动，包括购电、售电、电力交易合同的签订与执行等。为了保障市场的稳定运行和交易双方的合法权益，电力交易机构还会为注册主体提供必要的市场信息服务、交易规则培训和技术支持等。  

随着市场环境的变化和企业自身的发展，电力交易主体的注册信息可能会发生变化。为了保持市场信息的准确性和时效性，电力交易机构允许注册主体按照规定的程序和时间要求，向机构提出注册信息变更申请。这一申请需详细说明变更的原因、内容及影响等，并附上相关的证明材料。经电力交易机构审核通过后，相关注册信息将进行更新并对外公布。

电力市场的竞争是激烈而残酷的，部分注册主体可能会因经营不善、技术落后或其他原因而选择退出市场。为了确保市场的平稳过渡和资源的优化配置，电力交易机构建立了完善的市场退出机制。注册主体在决定退出市场前，需向电力交易机构提出书面申请，并说明退出原因、清算方案及后续安排等。电力交易机构将按照规定的程序和时限进行审核，并协助注册主体完成市场退出手续。对于因违规行为而被强制退出的注册主体，电力交易机构还将依法追究其法律责任。

在电力市场注册管理过程中，电力交易机构扮演着至关重要的角色。作为市场的组织者和监管者，电力交易机构不仅负责注册申请的受理、审核与批准工作，还承担着市场规则的制定与执行、交易信息的发布与披露、市场秩序的维护与监管等多项职责。