来源：大众证券报2016-09-08

上海明伦律师事务所合伙人王智斌律师表示，警示函和立案调查具备完全不同的法律意义，如果上市公司行为涉嫌违规，监管部门应当立案调查并出具调查结论。警示是一种提醒，但不是执法本身。...大众证券报和财信网记者发现，今年4月7日，公司曾因上述事项收到证监会《调查通知书》以及黑龙江证监局出具的《关于对哈尔滨高科技(集团)股份有限公司采取警示函措施的决定》。

来源：和讯股票2016-08-19

8月17日，证监会北京监管局分别向节能风电第四大股东（光控安心投资江阴公司）及第五大股东（光大创业投资江阴有限公司） 出具警示函。...上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，按照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对你公司予以警示，你公司应当严格按照相关规定买卖上市公司股份，并及时履行信息披露义务。

来源：新三板天地2016-07-22

更有甚者，部分企业股东和高管、董秘连基本的公司法、证券市场规则都不懂，我们看到最近很多企业被全国股转系统调查、出具警示函，甚至大股东被证监会稽查局立案调查，这都与董秘专业素养不够有着重要的因果关系。

来源：北极星电力网2015-11-19

国电南自收警示函 存信息披露等三项违规11月18日国电南自公告称，11月16日收到证券会江苏监管局对公司下达的《关于对国电南京自动化股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。...根据警示函显示，江苏省证监局指出国电南自在2013至2015年，存在无偿拆借资金给控股股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂使用的情形，各年度累计金额分别为1400万元、1320万元、1600万元。

来源：北京商报2014-05-05

2013年3月7日，华锐风电突然自曝公司2011年度的财务报告存在会计差错，净利润由原来的7.75亿元调整为5.98亿元，本以为就是简单的会计差错，直到一个星期后北京证监局发出了一纸监管警示函市场才恍然大悟...由于业绩连续两年亏损，按照相关规定，华锐风电将被上交所实施退市风险警示的处理。今日该处理正式实行，该公司股票简称将变更为*st锐电。回顾华锐风电上市后这三年的表现，不禁让市场感慨万千。

来源：北京商报2014-03-10

根据去年8月2日深圳证监局对鹏元资信的警示函显示，鹏元资信在对11超日债进行信用等级评级时，存在多项问题。

来源：经济参考网2013-12-09

今年1月24日，证监会宣布，对保荐机构国信证券采取出具警示函的监管措施;对隆基股份的保荐代表人王延翔、曲文波采取12个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。稍后的4月

来源：《证券市场周刊》赵静2013-12-03

2013年6月24日，监管局就对其处以《出具警示函措施的决定》，阳煤化工在6月26日公告称，证监局发现阳煤化工2013年3月28日公告的2012年年报中，存在未充分披露研发支出变化原因、未充分披露公司新年度经营计划

来源：证券日报2013-10-25

10月24日晚，永安药业发布公告称，公司于10月23日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局下发的《关于对潜江永安药业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，原因是公司存在未及时披露环境保护部门检查事项的行为...日，公司收到湖北省环境保护厅《关于潜江永安药业股份有限公司4万吨/年环氧乙烷扩建项目环境影响报告书的批复》和潜江市环境保护局《关于潜江永安药业股份有限公司增产1万吨牛磺酸技改项目竣工环境保护验收意见的函》

来源：21世纪网2013-10-18

10月17日晚间，隆基股份发布公告称，该公司董事长李振国和总经理钟宝申因违反《上市公司信息披露管理办法》被证监会陕西监管局出具警示函。...2013年1月29日，隆基股份因业绩变脸收到证监会警示函。证监会称，隆基股份在2012年4月上市后，即出现2012年一季度净利润同比下降90.59%的情况。

来源：每经网2013-08-13

日前，深圳证监局发布《关于对鹏元资信评估有限公司采取出具警示函措施的决定》，认为其在对上海超日太阳能科技股份有限公司（以下简称超日太阳）2011年公司债券进行信用等级评级的执业过程中，存在没能及时出具不定期跟踪评级报告等问题

来源：大众证券报2013-06-27

年报存在六大问题6月26日，阳煤化工公告称，公司于24日收到四川证监局的行政监管措施决定书《关于对阳煤化工股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

来源：新闻晚报2013-05-21

1月份给我们的警示函也提到这个问题，认为我们信批不完全。一位投行人士表示，证监会对于信披之所以关注，是因为不少投资者只能通过为数不多的渠道了解企业，而信披则是渠道之一。...1月20日，隆基股份由于业绩变脸收到证监会的警示函，同时隆基股份保代及会计师都受到12个月不受理其与行政许可有关文件的处罚。今年3月，证监会湖北局受到证监会委托到隆基股份调查，5月证监会对此立案。

来源：上海商报2013-05-06

今年初经证监会核查，已经对隆基股份和其保荐机构国信证券均采取出具警示函的监管措施；对隆基股份的保荐代表人王延翔、曲文波采取了12个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。

来源：和讯股票2013-04-17

今年以来，国信证券凶猛扩张背后隐藏的一系列问题逐渐显现，由其保荐的科恒股份(300340,股吧)和隆基股份(601012,股吧)上市当年发生业绩大幅变脸，被证监会两度出具监管警示函，曾经风光无限的保荐王转身成为变脸王

来源：北极星太阳能光伏网（独家）2013-02-22

不过，对于保荐机构的处罚仅限于出具警示函，主要责任有保荐代表人承担，市场人士对此颇有微词，因为保荐机构不会因为一两个保荐代表人被处罚就影响业务，起不到真正的震慑作用。...2012年11月7日，证监会公告处罚了中信证券负责百隆东方股份有限公司首发项目的保荐人，对中信证券出具警示函，对保荐代表人采取三个月内不受理与行政许可有关文件的监管措施。

来源：证券网2013-01-08

2013年1月4日，南大光电发布关于中国证监会对公司采取出具警示函措施的公告，因上市后业绩大幅下滑，按规定，证监会对公司采取出具警示函的监督管理措施。...南大光电与相关中介机构去年7月18日在向证监会提交的关于南大光电会后重大事项的承诺函中未就上述事项进行如实说明，亦未在招股过程中及时作出补充公告。证监会因此对其采取出具警示函的监督管理措施。

来源：中国网2012-10-16

10月10日，证监会下达文件，对另一家创业板变脸王珈伟股份采取了监管谈话并出具警示函的监管措施。同时，其保荐人国泰君安也被出具警示函，对其保代也采取了3个月内不受理其出具文件的措施。...就在百隆东方因业绩大幅变脸受到股民声讨、珈伟股份因业绩变脸未及时披露被监管部门警示并且保荐人连带受罚之际，集年内最高发行价、最快变脸股于一身的创业板股南大光电11日晚间发布公告，称公司前三季度业绩超预期下跌

来源：中国网2012-10-11

，对保荐机构采取了出具警示函的监管措施，对签字保荐代表人张力、曾建采取了3个月内不受理其出具文件的监管措施。...10月9日，中国证监会通报称，根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)的有关规定，对珈伟股份采取了监管谈话并出具警示函的监管措施;根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)的有关规定