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吕蓓的勇气
在接受媒体采访时,吕蓓始终坚信,之所以敢于第一个站出来起诉纳斯达克交易所,就是因为新兴佳没有账务造假的违规问题,打官司的根本原因就是受到不公正对待。新兴佳是受害者,必须站出来主张自己的权利。
从2012年年初以来,吕蓓11岁的儿子看见妈妈次数就少得可怜。最长的一次分别是春节,匆忙的团聚之后,吕蓓就飞去了美国……
辽宁新兴佳波纹管制造有限公司员工都知道,2011年1月份,公司遭到纳斯达克交易所发出退市警告,进而导致被摘牌后,自认没有过错的董事长吕蓓毅然向纳斯达克发起挑战,将纳斯达克交易所起诉到美国纽约联邦法院。之后,吕蓓就频繁奔波在国内和美国之间,公司内更多的沟通都是通过电话联系。
事实上,新兴佳被摘牌绝不是孤立事件,自2010年中概股“猎杀季”以来,包括东南融通、绿诺科技等部分中国企业被查出存在问题,使中国概念股在海外频遭做空。截至2011年11月,在美国三大主板市场上的中概股总数,从2010年6月的保有数近270家,滑落至223家,其中处于退市边缘的中概股数量呈加速增长趋势。
而作为众多在美上市的中国公司中的一员,新兴佳此次对纳斯达克交易所展开的法律维权,也因其背后的象征意义而备受关注。
厂房里的工业设备在工作中。
位于铁岭经济开发区帽山工业园的新兴佳公司
为“摘牌”,董事长经常“不在家”
落寞的工业园
在铁岭经济开发区帽山工业园,依山而建的新兴佳公司占地很大,230多亩的面积显得有些空旷。“公司停产了,领导们都不在家……”保安人员搪塞着记者。
本报记者从2012年春节后就开始约见吕蓓,只是每一次约见都被一些意外事件打断。以至于一直到5月4日,本报记者才得以见到吕蓓,但见面仍因一个考察团的突然到访,而匆匆结束。
新兴佳,这个2009年1月28日才注册的公司现在铁岭市很有名。进入铁岭市的范围,随意向路边行人打听去辽宁新兴佳波纹管制造有限公司的路径,都会得到详细的指引,这也让对铁岭市不甚熟悉的记者很容易地找到了公司所在地。
而新兴佳公司在铁岭出名的原因,还是起诉纳斯达克的那场跨国官司。
在铁岭经济开发区帽山工业园,依山而建的新兴佳公司占地很大,230多亩的面积显得有些空旷。厂区内两个面积达万平方米的厂房也只占用了很小的空间。作为风电塔筒设备制造商,绝大部分厂区空地用作存放风力发电设备零件的露天库房,巨大的发电塔筒并没有让厂区显得十分拥挤。只是厂区内还正在兴建的煤机厂房,才没有让厂区显得更空。“公司停产了,领导们都不在家……”厂区大门的保安人员,熟练地搪塞着记者。此刻,他们好像没看到厂院内前往食堂吃饭的工人们。直到记者通过电话联系到一位正在厂内的总经办负责人,两名保安人员才打开大门放行。“实在不好意思,吕蓓董事长今天没来公司,由于不知道她当天的具体行程,一会儿能不能来还真不知道。”总经办负责人表示,自从年初以来,吕总的行程一直很忙,国内国外两头跑,就连她自己的家里都顾不上。直到最近一段时间才有所缓解。
记者当天的等待,并没有如愿见到吕蓓本人。而见到吕蓓,则是记者第三次来到新兴佳公司时,短暂的交谈再次被一个考察团的到来而打断。“实在不好意思,你也看到了……咱们再约时间吧!”在考察团的催促下,吕蓓随车离开了公司……
虽摘牌,公司仍是“上市公司”
工人眼中的“上市”
公司在纳斯达克上市,新兴佳的职工都知道“是一件大好事”。具体好在哪里?一位不愿透露姓名的工人告诉记者:“因为我们都涨工资了!”
对于公司在美国纳斯达克被摘牌一事,工人都知道“对公司影响挺大的”。但大多数职工对于这个影响的直观感受就是,总有人过来审计和考察。
公司在纳斯达克上市,新兴佳的职工都知道“是一件大好事”。
具体好在哪里?一位不愿透露姓名的工人告诉记者:“因为我们都涨工资了!”这位工人表示,公司能在美国上市他非常高兴,虽然他不懂得公司在美国上市到底有啥好处,但对于公司职工来说,能看得见的实惠就是涨工资。“涨得最少的是100元,涨得最多的有几百元。现在公司干活的工人平均工资都能达到三千多元,领导层更多一些。”
一位在新兴佳管理层的职工告诉记者,在公司准备起诉纳斯达克时,吕蓓董事长曾经将在美国打官司第一次出庭的录像给他们播放过,但也只是初步了解,这跟之前众多媒体报道的差不多,只是官司后来的进展,吕总就没有跟他们具体提过。
新兴佳公司的一位法律顾问也告诉记者,他们并没有介入这个跨国官司,具体都由美国的律师团队操作。
记者注意到,虽然新兴佳已经被摘牌,但新兴佳高管的名片上依然印着“美国清洁能源节能创新公司”这个上市公司的名号。而辽宁新兴佳风力发电设备制造有限公司、辽宁新兴佳波纹管制造有限公司在反收购运作下,变成“美国清洁能源节能创新公司”旗下的子公司。
事实上,虽然公司已经被摘牌,但在新兴佳公开的宣传资料中,除了“国家重点波纹管生产企业、辽宁省政府授予了博士后科研基地”等称号外,显著位置仍然注明“辽宁新兴佳波纹管制造有限公司乃美国上市企业”。
直到现在,纳斯达克方面仍然在每个季度到公司审计,监管新兴佳公司在日常经营中是否存在违规运作的问题。就在商报记者到新兴佳采访前几天,纳斯达克中国地区审计代理团队才刚刚离开。
被摘牌,也许是融资急了
违规可能的原因“也许真是融资操作太急了!毕竟美国股市的规定跟我们这边不一样,我们看似正常的融资操作,在人家的眼中也许就是违规的。”新兴佳高管这样猜测。
回想起当时发生的一系列事,新兴佳一位高管表示,也许当时的融资太过着急了。
2010年,对于新兴佳来说,甚至对于整个辽宁铁岭市来说,都处在兴奋之中,在铁岭众多企业中,新兴佳公司成为第一个,也是唯一一个在美国纳斯达克上市的民营企业。
2010年7月13日,新兴佳借纽约国际集团之力登陆粉单市场(OTCBB)。
2010年12月15日,成功运用反向收购方式转板纳斯达克市场(NASDAQ)。
企业正式转板上市的当天,吕蓓邀请铁岭市有关领导赶赴美国参加启动仪式。看起来一切都很顺利,以至于坏消息传来的时候,让吕蓓不敢相信。
转板上市仅仅一个月,2011年1月13日,新兴佳便收到了纳斯达克交易所发来的摘牌警告,认为其未能及时向纳斯达克市场提交有关2010年12月完成的财务重组相关情况,在转板申请过程期间没有就融资的进展及时履行相关披露义务,其中最主要是新兴佳2010年末的一笔2000万美元融资交易存在隐瞒。
尽管吕蓓代表新兴佳方面提出,已经及时提供了所有必要的信息,但解释没起到丝毫作用。
2011年2月,纳斯达克交易所将新兴佳公司股票摘牌,导致辽宁新兴佳股价从每股9美元最终跌至不到70美分,其市值蒸发2.2亿美元。
据知情人透露,新兴佳公司在美国纳斯达克成功转板上市后,铁岭市政府有关领导为了当年的外汇额指标,曾经询问吕蓓,在年底之前能不能拿回5000万美元的融资。而吕蓓根据以往国内企业在纳斯达克上市融资情况分析认为,只是融资5000万美元应该不是问题。
但事实证明,在纳斯达克市场融资并不是一件简单事。
新兴佳一位高管承认,第一笔拿回的2000万美元融资,就费尽周折。结果第二笔融资还没有开始进行,退市警告就来了。“也许真是融资操作太急了!毕竟美国股市的规定跟我们这边不一样,我们看似正常的融资操作,在人家的眼中也许就是违规的。”新兴佳高管这样猜测。
而在今年5月份的纳斯达克季度审计中,新兴佳被挑出来的“严重问题”,还真就是新兴佳方面没在意的细节。一个看似正常运作的商业计划,在对方看来,那就是违反规则的大事。
告摘牌,索赔3亿美元的官司
中国女老板的气魄
新兴佳被摘牌抗辩最终败诉。按照以往中国企业的“惯例”,坚持到了此刻,谁也不会再坚持看不到希望的诉争。但吕蓓做出一个出人意料的决定:在美国起诉!
“发生这事,吕总是真急了,说话时嗓子都是哑的……”辽宁新兴佳一位高管告诉记者,被摘牌后对公司造成的损失不仅是2.2亿美元股票市值,还有失去在新泽西海岸超过1亿美元的风电塔筒合同投标机会,以及目前高额的财务费用、在美诉讼律师费等。
实际上,在诉讼至纽约高院前,按照纳斯达克的相关规定,新兴佳首先经历了纳斯达克内部的三轮申诉抗辩。
2011年2月底,纳斯达克上诉委员会召开新兴佳听证会,抗辩败诉。
2011年5月24日,纳斯达克上市听证和审核委员会仲裁组作出判决:新兴佳被摘牌没有足够证据支持。5天后,上述对新兴佳有利的判决又被通知需要重新审理。
2011年7月底,新兴佳收到纳斯达克法律部通知,重审败诉。
一直到2011年11月底,纳斯达克董事会通知新兴佳,抗辩最终败诉。新兴佳等来的最终结果依然是维持摘牌决定。
按照以往中国企业的“惯例”,坚持到了此刻,谁也不会再坚持看不到希望的诉争。但吕蓓做出一个出人意料的决定:在美国起诉!
对此,新兴佳一位高管表示,吕总是个不服输的人,宁可撞破头,也要试试墙能不能破。
2011年12月22日,新兴佳把纳斯达克交易所告上纽约州高等法院。法院认定纳斯达克有对新兴佳的歧视行为,判决禁止纳斯达克对新兴佳的摘牌行为。23日,不服判决的纳斯达克向更高一级的纽约联邦法院提起上诉。当天,联邦法院驳回了纳斯达克的上诉,并支持州法院的判决。
2012年1月5日,在纽约联邦法院第二次开庭中,做出重新认定。
吕蓓介绍,法院认为纳斯达克对新兴佳的摘牌行为不在法院管辖权范围内,不能由法院裁定,需要由美国证监会管辖。法院只对新兴佳起诉纳斯达克歧视中国企业,因摘牌而造成的3亿美元损失的案件正式立案。在起诉到纽约联邦法院的同时,新兴佳也于1月17日前,向美国证监会递上了针对纳斯达克股市歧视和错误摘牌的诉状。
原本定在2012年1月26日开庭的辽宁新兴佳起诉美国纳斯达克证券交易所歧视案,随着美国纽约联邦法院宣布推迟审理,一直持续到现在也没有下文。
辽宁省中小企业厅国际合作处处长于位对此指出,中国公司直接起诉纳斯达克非常罕有,因此该案意义重大,其结果或最终指引今后中概股海外发展方向。
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