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成也萧何,败也萧何。昔日因将华锐风电(601558.SH)以90元/股的天价送上上交所资本殿堂,安信证券名利双收、风光无限;此时安信证券却因华锐风电财务造假一事而吃下重罚,保荐资格被暂停3个月。
据安信证券母公司中纺投资(600061.SH)在公告中表示,由于安信证券在华锐风电上市后持续督导期间存在一些问题,证监会依据相关条例决定在2015年3月4日-2015年6月3日期间,暂停安信证券保荐机构资格。
受此拖累,以安信证券为保荐机构的24家企业IPO或是再融资进程却无故躺枪被中止。其中深圳奇信建设的IPO首发申请被取消,西藏矿业的非公开发行股票申请也被中止,理由均是因为安信证券保荐资格被暂停。
“以安信证券为保荐机构的企业只能等安信罚期过了,才能重新进入审批流程,不然重新找别的券商做保荐机构,得重新走流程,时间更久。”深圳某券商投行人士接受《华夏时报》记者采访时表示。
造假事件连累安信证券
安信证券保荐机构资格被暂停,这也意味着华锐风电财务造假一事暂告一段落,安信证券是继平安证券之后第二家被暂停保荐资格3个月的券商。
2011年1月,华锐风电以90元/股的天价登上主板宝座,而保荐机构安信证券也因此获得1.28亿元的巨额承销费。可是此后华锐风电业绩一亏再亏,股价一路下挫,截至2015年3月10日收盘股价仅为8.3元(后复权)。而在2013年3月华锐风电自曝财务处理差错,导致利润虚增,开启了华锐风电财务造假调查之旅。
从证监会下发给华锐风电的《行政处罚及市场禁入市场通知书》中可以窥探出华锐风电财务造假真相。
华锐风电2011年年报通过制作虚假吊装单提前确认收入的方式,虚增2011年度利润2.78亿元,占当期披露利润总额的37.58%。其中实际2012年完成吊装的项目在2011年确认收入,虚增2011年度利润总额6713万元,占2011年利润总额的9.08%;将实际未吊装完成(至2012年仍未完成吊装)的项目在2011年确认收入,虚增2011年度利润总额2.11亿元,占2011年利润总额的28.50%。
华锐风电时任财务总监魏宇强(2011年7月离职)称:“2011年华锐风电时任总经理韩俊良希望把一些未完成吊装项目提前确认收入,我不同意,就辞职离开公司。”
针对未完成吊装的项目,韩俊良表示:我说做了就做了,没有成本信息就用存货结转成本,没有存货的用暂估结转成本,我是法人我负责,按我说的做。
2011年9月在商讨风电项目确认收入时,韩俊良再次强调,有存货的用存货结转成本,没有存货的用暂估结转成本。
上海市东方剑桥律师事务所的证券维权索赔律师吴立骏认为,依据目前的法律规定,凡是在2012年4月11日至2013年3月1日或至2013年5月29日之间买入并在2013年3月1日或2013年5月29日收盘时持有华锐风电的股民,即可参加索赔。
“另外,安信证券在持续督导期间未勤勉尽责,导致没有及时发现华锐风电的财务造假行为,依法应当对股民承担连带赔偿责任。”吴立骏接受记者采访时指出。
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