广东电力市场交易信用管理办法 (征求意见稿)发布：信用评价为四等六级制-第4页-北极星售电网

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扣分类指标共有一大项(内含7小项)，对市场主体注册提供虚假信息、违反交易规则、违背交易合同等失信行为给予扣分。

市场主体失信行为扣分不设下限，扣减后如发生信用等级降级的情形，交易中心应及时降低该市场主体信用评价等级，并通过电力交易系统进行通报。

市场主体失信行为观察期为三年，失信行为整改完毕且三年内未再次发生同类失信行为的，交易中心可消除该失信行为的扣分记录。失信行为观察期内再次发生同类失信行为的，应按照该类失信行为的扣分标准进行累计扣分，失信观察期自扣分之日起重新计算。

第二部分信用评价标准

广东电力交易市场主体信用评价标准，适用于在交易中心注册且参与电力批发交易市场，已具备出具财务报告或审计报告条件的售电公司或直购电大用户。

一、信用评价基本构成

交易中心建立信用评价系统，根据市场主体提交的基础数据，采用数据挖掘和统计分析的方法，综合市场主体的信用行为特征，计算出市场主体的信用评价分值。

本评价标准由五大部分组成，即：市场主体基本情况类指标、交易行为类指标、财务经营类指标、加分类指标和扣分类指标，计算公式为：

信用评价总得分=基本情况类指标评分+交易行为类指标评分+财务经营类指标评分+加分类指标评分-扣分类指标评分。

二、信用评价基本框架

(一)售电公司信用评价指标。

售电公司信用评价指标体系共设5个一级指标，10个二级指标以及20个三级指标。指标总分1000分，其中，基本情况类指标300分、交易行为类指标200分、财务情况类指标500分，分别占总分值30%、20%、50%。加分类、扣分类得分根据奖惩记录另行计算。

(二)直购电大用户信用评价指标

直购电大用户信用评价指标体系共设5个一级指标，10个二级指标以及23个三级指标。所有指标共计1000分，基本情况类300分、交易行为类100分、财务经营类600分，分别占总分值30%、10%、60%。加分类、扣分类得分根据奖惩记录另行计算。

三、评价要求

市场主体须在注册通过后第6个月的28日前，向交易中心提交半年财务报告或者审计报告。逾期未提交财务报告或者审计报告的，该市场主体财务情况类指标计0分。

四、信用评价指标

(一)基本情况类指标(总分300分)。

基本情况类指标共有四大项(内含5小项)，主要从经营能力、人才比例、审计管理、信用管理方面，衡量市场主体的综合能力。评价依据资料有效期为一年。市场主体在有效期内涉及引起信用评价指标得分变动的情况，须及时上报至交易中心。

1、经营规模(售电公司、直购电大用户80分)

资产规模：即资产总额，该指标主要分析市场主体经营规模，反映了经营过程中的可用资源。

2、人才比例(售电公司、直购电大用户80分)

技术人才比例：该指标主要考核市场主体是否有培养更多优秀技能人才，提升综合能力，推动着企业不断发展。

3、审计管理(售电公司、直购电大用户70分)

审计报告：企业出具的第三方审计报告，可以客观地反映被审计单位的财务状况和经营成果，同时审计报告上记载的数据相对客观、真实，可以用于核对市场主体上报的各类财务数据。

4、信用管理(售电公司、直购电大用户 70分)

(1)管理层信用：市场主体法代表人及总经理的个人信用状况。市场主体的法定代表人、高级管理人员存在失信情况且被纳入联合惩戒名单，将对公司的授信、融资等方面形成障碍，严重影响公司经营。

(2)上一阶段信用情况：该指标的设置可鼓励市场主体积极参与信用等级评价，且在评价过程中争取较高信用评价得分，使信用较好的市场主体信用评级形成良性循环。

(二)交易行为类指标(售电公司200分、直购电大用户100分)。

交易行为类指标共有一大项(售电公司内含3小项、直购电大用户内含2小项)，主要用于衡量市场主体在交易过程中客户管理能力、准备预测用电需求能力。由交易信用评分系统每月自动计算评分。

1、交易管理(售电公司200分、直购电大用户100分)

(1)负荷预测准确率(售电公司80分，直购电大用户60分)

本指标用于分析市场主体是否掌握企业实际用电情况，对未来用电走势预测分析能力。

(2)交易周期(售电公司60分、直购电大用户40分)

市场主体连续参与电量市场化交易的时间，时间越长，市场主体对交易、结算等全过程流程越熟悉，也越能应对市场可能造成的风险。

(3)交易电量占比(售电公司60分)

本指标用于分析售电公司代理用户的合计电量占当月总交易电量的占比，占比越大，证明该售电公司的市场占有率越大。

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