中国核电董事会风险与审计委员会2017年度履职情况报告-北极星核电网

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中国核能电力股份有限公司

董事会风险与审计委员会

2017年度履职情况报告

2017年，根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《中国核能电力股份有限公司章程》和《中国核能电力股份有限公司董事会风险与审计委员会实施细则》等规定，中国核能电力股份有限公司(以下简称“公司”)董事会风险与审计委员会(以下简称“风险与审计委员会”)勤勉尽责，切实有效地开展工作，现将履职情况报告如下：

一、风险与审计委员会的基本情况

2015年4月，公司第二届董事会第一次会议审议通过

了《关于审议董事会风险与审计委员会组成人员的议案》，选举独立董事吴松生、荣忠启、白萍，董事吕华祥、李晓明为公司第二届风险与审计委员会成员，召集人由独立董事吴松生先生担任，吴松生先生具有中国注册会计师、高级会计师资格。

2017年6月9日，因公司董事变动，吕华祥、李晓明不再担任公司董事和风险与审计委员会委员，根据《董事会风险与审计委员会实施细则》，第二届董事会通过了《关于董事会风险与审计委员会组成人员的议案》，新任董事于瑾珲、肖丰，增补为董事会风险与审计委员会委员，增补后委员会组成为：吴松生(独立董事，主席)、于瑾珲、肖丰、白萍(独立董事)、荣忠启(独立董事)。

2017年4月25日，鉴于公司部门职责调整，风险与审计委员会日常办事部门发生变动，并根据上交所《上市公司董事会审计委员会运作指引》有关要求，对《董事会风险与审计委员会实施细则》进行修订升版并经董事会审议通过。

二、风险与审计委员会会议召开情况风险与审计委员会根据公司《董事会风险与审计委员会实施细则》制度的有关规定，组织召集会议，审议相关事项并进行决策。报告期内，共召开七次会议，讨论、审议议

案32项，主要包括：

公司《2016年度内部控制评价报告》《2016年度财务决算报告》《2017年度财务预算方案》《2016年度利润分配方案》《关于聘用2017年度审计机构的议案》《关于公司2016年度日常关联交易执行情况的报告》《关于公司2016年年度报告及年度报告摘要的议案》《2017年一季度报告》《2017年半年度报告及半年度报告摘要》《2017年第三季度报告》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于会计政策变更的议案》等，涉及需公司董事会审议的事项均及时提交至董事会审议。

三、风险与审计委员会履行职责情况

(一)监督及评估外部审计机构工作

根据公司2015年第二次临时股东大会有关决议，公司已聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为2016年度审计机构。

在公司2016年年报审计工作中，风险与审计委员会严格按照证监会相关要求及公司制度开展工作。与年审会计师就审计关注事项和审计重点等方面工作进行了充分沟通，

于2017年1月23日召开会议对审计方案进行讨论。在会

计师事务所出具初步审计意见后，2017年4月21日召开会议听取审计情况汇报，及时与年审会计师沟通年报审计及内控情况，并督促年审会计师按时保质完成年报审计工作。

2017年8月21日，风险与审计委员会审议通过了《关于聘

用2017年度审计机构》的议案，同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度审计机构，并将该议案提交董事会审议通过。

(二)指导内部审计和风险管理工作

2017年2月14日、10月25日，风险与审计委员会分

别听取公司《2016年度内部审计工作报告》及《三季度审计工作汇报及经营情况风险报告》，对公司内部审计、风险管理工作进行了指导监督。2017年12月，风险与审计委员会对成员单位进行独立实地调研，提示发现的问题和风险，促进公司管理水平的持续提升。

风险与审计委员会建议尽快完善审计管理体制机制，加快审计中心建设，进一步提高审计监督的独立性；加强对主要财务指标的审计，加强对子公司经济责任指标完成情况的真实性的审计监督，保证经营成果的真实性；针对主要风险加强管理审计，一是重点关注已投运资产的运营

效率，二是重点关注建设项目，通过审计提升公司经营管理，例如促进集中采购、成本控制等工作，最终实现增值目标。

(三)审阅公司的财务报告并对其发表意见

2017年4月21日，风险与审计委员会审议并通过了

公司《2016年度财务决算报告》，认为公司上述财务报表

均按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，同意将报告提交公司董事会审议。外部独立审计机构对公司《2016年度财务报告》出具了标准无保留意见结论的审计报告。

2017年4月21日、8月21日、10月25日，风险与审

计委员会分别审议通过公司2016年年度报告、2017年度第

一季度报告、2017年半年度报告和第三季度报告，同意将

上述报告中相关经营数据、财务报表提交公司董事会审议。

2017年4月21日、10月25日，风险与审计委员会审议

并通过了《会计政策变更》的议案，对会计政策变更对公司财务报告的影响及时进行审议。

(四)评估内部控制的有效性报告期内，风险与审计委员会充分发挥专业委员会的作用，根据《企业内部控制基本规范》及其应用指引、《企业内部控制评价指引》等要求，评估公司内部控制制度设计的适当性，积极推动公司内部控制制度建设；督促指导公司完成内部控制评价工作，审阅内部控制评价报告和外部审计机构出具的鉴证报告，提出有针对性的意见建议。

2017年4月21日，风险与审计委员会审议通过了《2016年度内部控制评价报告》。独立审计机构对公司2016年度内部控制出具了标准无保留意见的鉴证报告。

2017年4月21日、8月21日、12月4日，风险与审计委员会分别审议通过《公司2016年度日常关联交易执行情况的报告》、《关于修订公司<对外担保管理办法>的议案》、《公司2017年1-6月募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《公开发行可转换公司债券方案》、《关于子公司向中核武汉核电运行技术股份有限公司增资暨关联交易的议案》及《公司募集资金使用情况报告》，对公司关联交易、募集资金使用以及重大项目安排进行审议，有效地促进了公司内部控制的持续提升。

四、总体评价报告期内，风险与审计委员会各位委员严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会风险与审计委员会实施细则》等有关规定，勤勉尽责，恪尽职守，为公司有效管理各类风险，提高治理水平做出了积极贡献。

中国核能电力股份有限公司董事会风险与审计委员会

原标题：中国核电董事会风险与审计委员会2017年度履职情况报告

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