基于寻租理论的核电安全监管三方博弈分析

(1)核电企业的期望收益

π3=-n(1-m)ΔV×P1P2P3-n(1-m)ΔV×P1(1-P2)P3+(1-m)ΔV×(1-P1)P2P3+mΔV×(1-P1)P2KP3+(1-m)ΔV×(1-P1)(1-P2)P3+mΔV×(1-P1)(1-P2)KP3

(1)

简化上式：

π3=-n(1-m)ΔV×P1P3+(1-m)ΔV×(1-P1)P3+mΔV×(1-P1)KP3

(2)

核电企业期望收益最大化，设一阶导数等于零：

-n(1-m)×P1+(1-m+km)-(1-m+km)P1=0

(3)

可知：

P1=(1-m+km)/[1-m+km+n(1-m)]

(4)

根据P1所计算出来的式子表示公众对政府安全监管部门及核电企业的监管概率与罚款金额呈反比例关系，即如果增加罚款会消弱公众的监督力度。当罚款力度逐渐增强，政府安全监管部门与核电企业之间相互约束、相互监督也会随之增强，从而形成相对规范的局面，公众的监督力度因此会逐渐消弱。公众监督概率与行贿呈正比例关系，当核电企业行贿金额越多那么公众的责任则会越大，公众监督概率也就会随之上升。

(2)政府安全监管部门的期望收益

π2=-n(1+m)ΔV×P1P2P3-nΔV×P1P2kP3-nΔV×P1P2(1-kP3-P3)-nmΔV×P1(1-P2)P3(5)+S×P1(1-P2)kP3+S×P1(1-P2)(1-kP3-P3)+[S+(1+m)ΔV]×(1-P1)P2P3+(S+ΔV)×(1-P1)P2KP3+(S+ΔV)×(1-P1)P2(1-kP3-P3)+(S+mΔV)×(1-P1)(1-P2)P3+S×(1-P1)(1-P2)KP3+S×(1-P1)(1-P2)(1-kP3-P3)

化简：

π2=P1{P2{P3[-n(1+m)ΔV]+(-nΔV)kP3+(-nΔV)(1-kP3-P3)}+(1-P2)[(-nmΔV)P3+kP3S+(1-kP3-P3)S]}+(1-P1){P2{P3[S+(1+m)ΔV]+(S+ΔV)KP3+(S+ΔV)(1-kP3-P3)}+(1-P2)[(S+mΔV)P3+KP3S+S  (1-kP3-P3)]}

(6)

政府安全监管部门期望收益最大化，设一阶导数等于零：

P1(P3S-nΔV-S)+(1-P1)ΔV=0

(7)

代入P1可知P3为：

P3=1+(nmkΔV)/[S(1-m+km)]

(8)

通过对政府安全监管部门的期望收益最大化的博弈结果分析，可知核电企业行动选择概率主要与政府安全监管部门的基本工资和当行贿被发现时的惩罚金额数量有关。

假设政府选择对核电企业采取想寻租行为，那么核电企业面临着两种选择：行贿或者不行贿。可以根据上表发现此时只存在1、3、4、6、7、9、10、12这8种情况。通过计算可以发现，如果当政府安全监管部门采取选择寻租行为，那么P3将会为1，核电企业一定会选择行贿政府安全监管部门。因此，我们可以根据这个结果得知政府安全监管部门选择不选择权力寻租，可以有效地减少了核电企业行贿现象的出现。当政府安全监管部门对于行贿金额的要求过高的时候，核电企业会为了自身利益最大化和损失最小化会选择不进行寻租行为。

(3)公众的期望收益

π1=(2nΔV-C+S)×P1P2P3+(nΔV-C+S)×P1P2kP3+(nΔV-C+S)×P1P2(1-kP3-P3)+(nΔV-C+S)×P1(1-P2)P3-C×P1(1-P2)kP3-C×P1(1-P2)(1-kP3-P3)-2ΔV×(1-P1)P2P3-ΔV×(1-P1)P2KP3-ΔV×(1-P1)P2(1-kP3-P3)-ΔV(1-P1)(1-P2)P3

(9)

化简：

π1=P1{P2{P3(2nΔV-C+S)P3+(nΔV-C+S)kP3+(nΔV-C+S)(1-kP3-P3)}+(1-P2)[(nΔV-C+S)P3+(-C)kP3+(-C)(1-kP3-P3)]}+(1-P1){P2{P3(-2ΔV)+(-ΔV)KP3+(-ΔV)(1-kP3-P3)}+(1-P2)(-ΔV)P3}

(10)

公众期望收益最大化，设一阶导数等于零：

(P2+P3)(nΔV-C+S+1)-P2P3(-C+S)-(1-P2)(1-P3)C=0

(11)

代入P3可知

P2=[(-nmkCΔV)-S(nΔV-C+S+1)(1-m+km)-nmkΔV(nΔV-C+S+1)]/[S(nΔV-C+1)(1-m+km)-nmkSΔV]

(12)

通过对公众的期望收益最大化的博弈结果分析，政府安全监管部门选择行动概率主要是与以下四种因素有关：政府安全监管部门的基本工资、行贿和惩罚的金额数量、监督成本。考虑到其他因素可能增加监督成本，如果增加监督成本会限制监督活动和减少效率，政府安全监管部门在这个情况下会更倾向于选择寻租行为。

如果核电企业选择寻租行为，那么我们根据表1可知这时k为0，即P2=-(nΔV-C+S+1)/(nΔV-C+1)。从P2式子中可以看出，若核电企业选择进行寻租行为，政府安全监管部门选择行动概率与行贿没有关系。因为这时政府安全监管部门相信核电企业一定会选择行贿，无论这个行贿金额的大小。根据在(2)中分析出P3为1，也可证明这点。当政府安全监管部门拥有更多的权力或存在广泛的合理寻租范围时政府安全监管部门选择寻租的概率会进一步提升。

四分析与建议

(一)基于公众对政府安全监管部门及核电企业的监管概率与罚款金额呈反比，与行贿金额成呈正比例关系，我们可以得出一个结论即国家可以适当地增加对于寻租行贿的罚款力度，从而有效地节约国家的监督成本。公众监督概率越小，核电企业越倾向于选择行贿。根据以上结论可以看出公众的监督可以有效地减少行贿行为的出现，应加强公众监督，公众充分利用网络，电话等信息渠道鼓励公众举报此类行为。这样，公众即有效地起到了监督作用，又节约了国家的监督成本。一个强有力的公众监督可以通过严格的控制安全监管程序达到减少非法情况甚至消除行贿情况的出现。

在宏观层面上，应该健全相关政策以及完善核电安全监督系统。一个完善的核电安全监督系统中，应该各部门拥有平等权力，相互制约监督，从而抑制寻租行为的发生。国家应该规定政府执行政策的程序，保证信息透明化，以减少信息的不对称程度，防止寻租行为的出现的同时也能够在一定程度上节约国家监督成本。

(二)公众选择监督能够达到有限理想均衡，核电企业选择低行贿率，则政府监管部门趋于不寻租。由此，可知抑制行贿寻租行为发生的有效手段：国家及公民的监督。若此时公众的监督力度不够，则应从核电企业入手，鼓励核电企业靠自身的优势获取利润。

从核电企业的角度看，核电企业应该拥有长远战略的眼光，应抱着可持续发展战略以及安全生产的心态，不能一味的追求经济效益和眼前的利益，而采取行贿的手段。核电企业的管理阶层需认识到安全投入是一种特殊的投资，意义重要。不能因为安全投入所产生的效益具有不确定性，而不重视或者减少安全投入的比例。核电企业也应建立健全企业的规章制度。建立安全投入账本，明确每一笔安全投入费用的来源与支出，确保专款专用。

(三)电力能源是社会经济发展的保障，应确保政府安全监管部门不受商业利益以及经济效益的诱惑干扰。所以，国家以及公民的监督应该更多的放在政府安全监管部门上，更加注重政府安全监管部门的寻租行为。需建立一个完整的政府安全监管体系，并在这种体系下形成良好的自我约束意识，这样既减少了行贿现象和部门个人风险，又能达到节约国家监督成本的效果。因此减少政府安全监管部门权力寻租的现象可以从这三个方面着手努力：公众监督、政府安全监管部门的内部和外部约束以及核电企业抵制权力寻租。

五结语

综上所述，在高速发展核电产业的同时，公众监督及政府安全监管部门一定要充分发挥本身的职能作用，核电企业也应坚持安全生产的理念，杜绝权力寻租现象的出现，坚定不移地走核电安全经济发展道路。

然而，本文仅从公众，政府安全监管部门及核电企业三方静态博弈进行分析研究。对于基于寻租行为的三方动态博弈是值得进一步分析研究的问题。

Triangular Game Analysis of Nuclear Safety Supervision Based on  Rent-seeking Theory

LIU Wen-jun, YANG Lei-qi

(University of South China, Hengyang 421001, China)

Abstract:Nuclear power, as an efficient and clean energy, has attracted  close attention in the global energy crisis and environmental problems. Several  large-scale nuclear safety accidents warned people that during the pursuit of  economic efficiency of nuclear power, people must lay emphasis on the safety of  nuclear power development and nuclear power safety is necessary for the economic  development. There is rent seeking behavior in the safety supervision of China’s  nuclear power industry. In this paper, the game model is applied to analyze the  three parties: rent seeking mechanism of the public, the government safety  supervision department and the nuclear power enterprise. The results show that  the public supervision is affected by fines and bribery.The public supervision  is inversely proportional to the amount of punishment, and is proportional to  the bribery. Government action ion probability of Safety Supervision  Department is influenced by wages, bribery, the amount of punishment and the  cost of supervision. The operation probability of the nuclear power enterprise  is related to the salary and penalty amount of the government supervision  department.

Keywords:nuclear safety;game;incomplete information;rent-seeking