《能源转型趋势—中国、欧洲、美国》发布

温室气体减排和能源系统改革政策的框架

减排和体制改革是过去二十年能源部门发展的两个重点。自从2001年“十五”规划起，中国就制订了严格的环境保护目标，并设置了切实的污染防治措施。

在“十二五” 规划期间（2011-2015年），中国制定了2020年温室气体排放强度目标，并通过市场和行政手段相结合来降低排放强度。国家发展改革委（NDRC）宣布在2011年启动碳市场试点。

在体制改革方面，2015年中国开始大力推进电力行业改革，以最终形成双边电力交易、电力现货市场和辅助服务市场。自全面改革以来，先后出台了六项配套政策，包括输配电价格改革、建立现货市场试点、建立电力交易所、形成双边市场（发电和效率）、开放电力零售市场、规范所谓工业自备燃煤电厂等。与电力部门改革相结合，国家能源局启动燃煤电厂灵活性改造试点项目，以便整合风电和光伏产生的间歇性电力。

图6 政策时间表

从补贴向市场化发展的转变

中国致力于推进市场化机制，以实现向绿色和低碳能源转型。从2009年开始，中国一直依靠上网电价补贴来推动风电和光伏发电，中国可能转向可再生能源配额制度自从2017年推出了自愿交易的绿色证书制度。到2020年，全国非水电可再生能源的电力消费量将达到总电力消费量的9%，所有发电公司将生产9%的能源来自非水电可再生能源。2018年3月，政府开始收集关于强制性可再生能源配额机制的意见。主要反馈意见的企业包括电网企业、配电和电力销售企业，以及有自备电厂企业。

碳市场是另一种趋势。从2011年到2016年，中国已经在北京、天津、深圳、上海、湖北和广东等启动了7个碳市场试点。到目前为止，这些市场的配额主要是通过基准和标杆的方式进行分配，只有小规模的在进行交易。2017年12月正式宣布了全国碳市场，主要是在电力和供热行业，这些行业占煤炭总使用量的大部分。市场将在未来几年才开始正式交易，碳排放配额机制将继续得到推广。决策者希望碳价格在促进低碳转变方面发挥越来越重要的作用。

低碳发展的障碍

尽管中国长期目标无疑致力于实现低碳能源转型，但短期内仍存在诸多障碍。能源需求量继续快速增长，化石燃料短期内仍然是满足需求的关键。

此外，省级和国家目标之间的冲突是迫切需要解决的。大多数省份的煤炭产能过剩，省级官员对可能威胁到地方财政活力的改革仍持谨慎态度。这意味着双边合同、省级间电力交易和现货市场试点并不是促进经济调度必要的。人们一致认为，迄今为止的改革仍未突破中国分析人士所称的“省级壁垒”，这些壁垒阻碍了竞争和经济调度。

中国还在努力实施优先发展可再生能源的政策。例如，尽管中央政府制定了多项政策，规定风电和光伏的最短调度时间以及消除弃风和弃光问题，在2017年，风电和光伏的调度时间和弃风弃光情况都有所好转。但是一些省之间资源的整合仍然是一个严重问题。例如甘肃已经发展了大量的风电和光伏，它们的发电量无法被省内利用完，然而输电能力和可再生能源的调度能力相对滞后。

未来决策集权

2018年，国家能源局的工作重点包括绿色、低碳、创新驱动发展，提高能源供应质量、系统效率、缓解贫困、提供优质能源服务、加强能源部门管理、扩大国际合作。随着风电和光伏的价格下降，风电平价上网可能会在2020年到来，而光伏的平价上网或将在2025年前到来。电力市场改革应在改善清洁能源经济方面发挥重要作用。特别是，现货市场、辅助服务市场、省际和区域间传输的增加以及分布式能源有助于消除低碳能源面临的障碍。

行政管理层面也在发生着重大变化。2018年3月成立了两个新部门，即生态环境部（MEE）和自然资源部（MNR）。负责环境税收和碳排放交易工作的部门都将纳入生态环境部，帮助这些政策与其他环境政策相结合。同样，负责水、草地、林业和湿地资源的部门也将被纳入自然资源部，帮助调整这些地区的自然资源政策。类似部门的集中可以简化决策、监督和执行。

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欧 盟

欧盟2030/2050年的长期能源目标

欧盟有雄心成为应对气候变化的主导力量。2014~2020年，欧盟将预算的至少20%投向了气候变化相关的活动，资金高达1800亿欧元。欧盟范围内的能源系统转型，比如实施共同目标政策和推进欧盟结构化整合，被视为经济脱碳的关键驱动力。

2009年10月，欧洲理事会制定了温室气体排放量的长期目标，2050年将比1990年减少80~95%。2014年10月，欧洲理事会同意制定更具体、更全面的2030年目标和政策目标（见下表）。这些目标旨在实现一个更具竞争力、更安全、更可持续的能源体系，并实现2050年长期温室气体减排目标。但是这些并不妨碍欧盟成员国实现它们自己更为宏大的目标。

表2 2030和2050年欧盟的能源目标

欧洲能源政策的最新发展：冬季“一揽子”方案

欧盟正在努力建立一个欧洲内部能源市场，以制订总体框架满足能源在欧盟区域内自由流动（无技术和监管障碍）。这旨在增加竞争性，汇集所有成员国不同的能力，并改善能源安全和系统稳定性。

欧盟在能源转型中遵循辅助性原则的做法，可以作为中国面临挑战的范例和参照。欧盟作为中心实体，致力于制定和监测明确的共同目标，并确保总框架（市场结构、法规、基础设施等）能够朝着新能源体系的方向进行稳步发展。另一方面，成员国在考虑到它们各自的区域条件时，有权利和义务执行这些有助于实现共同目标的政策。

图7 普通立法程序后冬季“一揽子”方案的时间表

2016年11月，欧盟委员会公布了一些立法提案，总结为“面向所有欧洲人的清洁能源”一揽子计划。这个所谓的“冬季一揽子计划”旨在明确欧盟能源目标2030的战略实施和推动能源联盟。一千多页的方案主要涉及下列主题：

能源联盟的管理

电力市场的设计

可再生能源和能源效率

目前，欧洲议会和欧洲联盟理事会，即各国部长，正在按照所谓的欧盟普通立法程序协商一揽子方案（另见下文立法程序概览）。

图8 欧盟能源体系转型的关键效果指标

成就和挑战：衡量欧盟的进展和前瞻

欧盟能源政策中3个相互关联的目标（减少温室气体排放、减少欧盟对能源进口的依赖、确保增长和就业）的关键效果指标图表显示，自2000年以来，在这些目标都取得了进展。该图表还强调了温室气体与经济增长的有效解耦。

然而，考虑到为2030年和2050年制定的宏伟目标，欧盟和成员国都必须继续加倍努力。这不仅意味着进一步支持技术发展，提高能源效率，而且意味着彻底检查所有与排放有关的政策领域，即运输和流动性。

参考资料：欧洲电力传输系统运营商网络和欧洲电网规划过程

随着2009年欧洲输电系统运营商网络的建立，欧洲输电系统运营商被赋予了重要任务，从而对欧洲电力市场和输电系统的发展产生了重大影响。输电系统运营商规划的主要产品是（非约束性的）十年电网发展规划，该规划根据欧盟条例714/2009每两年进行一次。

欧洲电力传输系统运营商网络规划过程包括3个步骤：首先，为了确定不确定性以及确定欧洲在电力传输基础设施方面需要什么，开发了未来的不同方案。基于这些情况，来自34个欧洲国家的41个电系统运营商的专家开展了共同规划研究。规划研究的结果是一系列的基础设施项目。最后一步，这些项目按照欧洲批准的方法进行评估，以评估项目的成本和效益。这种评估不仅仅是纯粹的经济评估。相反地，它还考虑了项目如何支持环境、欧洲福利、供应安全等。

每年，欧盟委员会都会更新一份欧洲重要项目的清单，即所谓的“共同感兴趣的项目”。这张清单以其过去十年网络发展规划为出发点。这些项目必须遵守有关透明度和利益相关者参与的某些规则，从而能够更快地获得欧盟的许可和财政支持。

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丹 麦

经济增长与能源消费和温室气体排放解耦

丹麦经济和能源部门的总趋势表明，丹麦能够在发展经济的同时降低能源消费和温室气体排放（见下图）。分析数据显示，制造业的外迁其实对丹麦经济增长与能源消费和温室气体排放的影响微乎其微，真正使得他们解耦的重要因素是可再生能源结构调整，包括热电联产（CHP）和地区供热的扩大，以及可再生能源使用的急剧增加。

图9 丹麦能源系统转型的关键效果指标

在丹麦的能源板块，发生最急剧的变化是在可再生能源发电领域，可再生能源占2016年总能源消费的31%。而在20世纪90年代初，丹麦可再生能源发电量占发电总量的不到5%。2016年，数据60%是因为丹麦对陆上和海上风力发电潜力进行了大量勘探（42%），并伴随着燃料转型—从煤炭和天然气转变向生物燃料（14%）。