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1)行政罚款 在确定对市场成员的市场操纵行为进行行政罚 款时,监管机构需考虑 5 个方面的因素:①市场操纵 行为的严重性和所造成的危害;②市场操纵行为的 持续时间;③操纵行为的性质,例如是否是刻意的、 系统性的或隐蔽性较强的;④企业高层在市场操纵 行为中的作用;⑤是否向监管机构坦诚其市场操纵 行为等。 罚款需要综合考虑上述因素以计算最终数额。
2)行政制裁 除了有权处以民事罚款外,监管机构也有权要 求市场成员执行某些规定以确保其未来遵守相关的 法律法规,通常包括在一段时间内禁止其开展交易、 参与培训和整改等。这些措施的目的是在适当的时 间段内监视市场成员的相关活动,通过在市场成员 内部采取措施从而防止违法行为再次发生。
3)刑事制裁 对性质特别恶劣、后果特别严重的市场操纵行 为,监管机构有权提交刑事审判,协助相关法律部门 依法处置。
3.对中国电力市场监管的启示与建议
监管体现了国家对资源配置的管理和要求,电 力市场监管是电力市场有效运行和公平竞争的保 障,合理有效的电力市场监管原则和措施对中国电 力市场建设具有重要意义。当前,中国电力市场改 革不断深化,电力市场建设稳步进行,北京电力交易 中 心 、广 州 电 力 交 易 中 心 2 个 全 国 性 交 易 中 心 和 33 个省级电力交易中心已经成立,电力市场中长 期交易规则体系基本建立,同时,8 个现货市场试点 工作有序开展[50-53]。在电力批发市场逐渐建设发展 的背景下,电力市场交易体系逐步完善,各类交易品 种日趋复杂。例如,浙江省电力体制改革方案中已 经提出建立以电力现货市场为主体、电力金融市场 为补充的省级电力市场体系[53]。随着未来电力现 货市场和电力金融市场的不断发展,多种类型的交 易品种带来的复杂电力市场环境需要完善电力市场 监管制度和方法来加以应对。
为保证中国电力市场健康有序发展,提升市场 效率和监管效率,针对潜在市场操纵行为的市场监 管亟须建立。本文综合上述欧美监管实践经验的分 析和研究,考虑到中国电力市场建设的进程,对中国 电力市场关于市场操纵方面的监管提出下列建议。
3. 1 对中国电力市场监管的启示
1)随着中国电力市场发展,金融输电权、虚拟交 易等电力金融衍生品市场的建立会使中国电力市场 交易变得更加复杂,市场操纵行为也更具有隐蔽性 和不可预知性,中国电力市场监管将面临诸多新问 题和新挑战。
2)电力市场的监管举措不可能做到把所有的 市场操纵行为明文列举并禁止,其目标是要制定相 对灵活、动态的监管法则,通过审查市场成员行为的 目的、交易的性质、所获利润的合理合法性等判断市 场成员是否采取了操纵行为。
3. 2 对中国电力市场监管体系建设的建议
1)完善监管市场操纵行为的法律法规 目前中国的电力现货市场尚处于起步阶段,配 套的电力金融市场也尚未建立,因此制定相关法律 法规既需要借鉴国外电力现货市场、电力金融市场 监管方面的成熟经验,也需要结合中国行政管理及 电力市场的特点,完善行政处罚、刑事处罚和民事赔 偿制度三位一体的法律制度,让监管市场操纵行为 有法可依,判罚市场操纵行为有明确标准。
对违反监管法则的市场成员,应依据法规,按后 果的严重性和性质的恶劣程度对相应的市场操纵行 为处以行政乃至刑事处罚。相关监管部门对操纵者 处以一定数量的罚款并没收全部非法所得利润,其 他市场成员可以向市场操纵者提起民事诉讼。反操 纵法约束的对象不仅仅是企业,市场中的交易员、主 管、责任人等个体也应当为市场操纵行为担负责任 并接受处罚。
2)完善电力市场监管方法 随着中国电力现货市场的逐步建立和发展,部 分省份也即将引入金融输电权等金融衍生电力商品 交易,迫切需要政府监管机构依据新的电力市场监 管法律法规和监管方法对市场进行有效监管。除对 市场力采取严格的限制措施和对滥用市场力的行为 严密监管以外,相关监管部门应当重点监管市场成 员以下 3 个方面。
①收益关系。市场成员不符合一般经济规律的 交易方式是监管机构需要密切关注的指标。此类交 易的基本模式都是通过局部的(比如在某一种电力 商品上、在某一个交易时间段、或在某一个交易地 区)少量损失换得在其他交易上(相关联的不同电力 商品、不同交易时段和不同交易地区)的大量获利。 这种局部损失通常表现为小量、持久且不符合基本 经济学理论。通过对市场成员在不同电力商品、不 同交易时段和不同交易地区之间的相关收益关系进 行分析,可以有效发现市场操纵行为。
②头寸规模。一般来说,拥有一定规模的金融 头寸是市场操纵行为能够最终总体获利的前提条件 之一。因此监管部门可以通过分析市场成员的金融 头寸所占市场份额以及在特定时间段内头寸规模是 否有大幅波动的现象,来协助甄别可能的市场操纵 行为。例如,可以在目前国内电力交易机构交易数 据[54] 基础上针对性地发展完善交易头寸监测机制, 以协助监管部门更加快捷地识别市场成员的非正常 市场行为。
③交换频率。监管部门需要密切关注相关市场 成员通过头寸互换等方式向市场注入虚假信息的操 纵行为,因此需要建立动态指标识别互换频率高于 常规的头寸,当互换频率超过指标则需要高度关注 其未来的交易行为并判断操纵行为的可能性。
3)加强电力市场监管力量 相对于未来中国电力批发市场的复杂环境,需 要在试点电力现货市场建设同时进一步健全和明确 电力市场监管职能,保障履行监管责任的资源、权力 和独立性。在条件成熟的情况下,可考虑引入第三 方监管力量。国外成熟电力市场的经验显示,引入 完全独立、专业性更强的第三方来协助政府监管机 构,对加快加强构建信息化、专业化、自动化的市场 监管体系有不可替代的作用。同时,市场、能源、价格、金融等相关监管部门应当进行数据和交易信息 的有效共享,形成系统全面、交互协同的电力市场操 纵行为监管体系。
4 结语
本文对典型市场操纵行为的定义及相关的监管 原则、监管措施进行了深入的探讨和分析,总结归纳 了欧美电力批发市场操纵行为的典型案例和监管原 则,并结合中国电力市场现状对未来中国的电力市 场监管提出了相应的启示和建议。在进行市场操纵 行为监管时,监管部门必须把握基本的监管原则,评 估市场成员的行为性质和交易目的,对确定为市场 操纵者的市场成员采取合理有效的处罚措施,确保 电力市场的公平性、竞争性、经济性。
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