来源：北极星储能网2023-07-17

北极星储能网获悉，7月17日起，龙净环保公司a股股票简称由“st龙净”变更为“龙净环保”，龙净环保称，截至2022年12月31日，公司内部控制缺陷整改完成，内控有效运行，原控股股东资金占用情形已消除。

来源：广州期货交易2023-07-10

申请条件申请碳酸锂期权做市商资格，应当具备下列条件：（一）净资产不低于人民币5000万元或等值外币；（二）具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度

来源：中国环境2023-06-28

另一方面，需要花费大量精力和时间调整以esg为抓手的企业治理架构，如系统梳理esg重要议题和指标，进行充分内部尽调，对现有的内部控制、治理、政策和程序等进行评估，对企业薄弱环节和不足之处采取必要的行动等

来源：北极星太阳能光伏网2023-06-01

此外，另一则公告也提到了2021年年报披露时因存在控股股东关联方非经营性资金占用情形被审计机构出具否定意见的《内部控制鉴证报告》的进展情况。...5月19日，中利集团发布公告称，对于上述情况公司已对控股股东兼董事长王柏兴先生给予内部通报批评，并处人民币壹佰万元的罚款。

来源：国家电网报2023-05-16

建立风险管理、内部控制、合规管理协同运作机制，厘清各部门职责边界，强化业务部门第一道防线、归口部门第二道防线、监督部门第三道防线管理职责，提升各道合规防线的独立性、协同性，把严格依法决策、依法办事作为基本要求

来源：亨通集团2023-05-05

，打造平等包容的就业环境，并为员工提供畅通的晋升渠道和沟通平台，促进人才队伍的多元化发展；此外，亨通坚持参与公益事业，积极为社会作出民企贡献；在公司治理方面，强调透明、公正、廉洁的经营理念，推行有效的内部控制和风险

来源：北极星储能网2023-04-25

2022年11月，因未及时披露定期报告、间接控股股东非经营性占用公司资金、提供担保未履行信息披露义务及股东大会决策程序、多期定期报告财务信息披露不准确、内部控制存在重大缺陷等五项问题，*st未来、间接控股股东上海晟天企业发展有限公司

来源：北极星储能网2023-04-12

公司将进一步完善公司治理机制、加强内部控制管理，严格防范类似问题再次发生。

来源：北极星太阳能光伏网2023-03-07

此外，明牌珠宝存在用印管理不规范、董事会秘书长期缺位等内部控制缺陷。浙江证监局表示，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条规定。

来源：国家电网报2023-02-07

坚持依法审计，围绕“三项职责”加大审计力度，立足“三项保障”完善审计体制机制，多维赋能提高审计质效，聚焦贯彻落实重大政策执行、内部控制和风险管理、经济责任履行与廉政建设、存在问题整改等，强化审计监督，充分发挥...提升风险管控能力，建立法律合规风险库，制订风险控制计划，深化应用风险提示书，确保不发生重大合规风险事件。

来源：北极星储能网2023-01-29

据了解，储能系统四大核心设备——储能电池、电池管理系统bms、储能pcs以及能量管理系统ems之间各自为战，可能导致产品之间耦合接口及协议、设备内部控制逻辑差异，或软硬件兼容性差、不匹配等问题，影响并网联调时效...虽说术业有专攻，但在储能细分设备各自为战的情况下，储能系统内部每个环节都可能存在安全风险。

来源：国家电网报2023-01-12

全时段、全要素、全方位”的工作要求，建立数据分析、核实反馈、问题确认、问题整改4项内容的数字化预警审计工作流程，明确省市县三级单位的责任分工，共享预警发现的问题信息，将中高风险事项纳入专项审计重点，从内部控制...截至目前，国网河北电力已流转预警工单181份，编发预警月报、内部通报8期。

来源：中国能源报2022-11-17

企业上市遇到阻碍后，应认真分析自身的短板，例如独立性不足、企业内部控制等。”宋清辉表示。...此前，监管层在ipo审核中发现，相当一部分氢能企业内部控制有问题，特别是在资金活动、采购业务、销售业务、业务外包、资产管理等环节存在问题。

来源：山西电力交易中心2022-11-02

为建立健全山西电力交易中心合规管理与内部控制体系，按照“电力交易合规管理强化年”部署，遵循全面性、重要性、标准化、信息化、持续改进的原则，8月25日，电力交易合规审核系统在山西电力市场智慧服务平台正式上线运行...电力交易合规审核系统与即将上线部署的交易平台业务时限预警、内控流程监测系统共同构成电力交易全业务数字化合规内控监测体系，将风险控制和合规管理要求嵌入业务流程，实现电力市场合规管理机制顺畅有效，提升公司经营管理水平和风险防范能力

来源：新华网2022-09-30

构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，同时形成以专业为单元内部控制合力，对工程项目全过程环节进行全面、全员、全方位监督，压紧压实安全生产责任。

来源：绿色债券标准委员会2022-09-23

定性部分包括评估认证报告质量、综合服务水平、内部控制质量、评估认证结果市场公信力等多个方面；定量部分包括人员配置、业务隔离、资质证书、发表文章、绿债评估、碳核查等不同维度，全方位、多角度对参评机构进行客观公正评价

来源：北极星储能网2022-08-12

上交所公告中指出，报告期内，公司年报被出具了无法表示意见的审计报告以及否定意见的内部控制审计报告；公司股票已自年报披露后被实施退市风险警示叠加其他风险警示，且因未在法定期限内披露年报而被证监会立案；公司披露存在货币资金舞弊情形

来源：国家发改委2022-08-02

，依照法定程序复核纠正；畅通异议渠道，推进在线提出异议、跟踪处理进程、接收异议答复；落实合同履约管理责任，加强对合同订立、履行及变更的行政监督；加强招标档案管理，严禁篡改、损毁、伪造或者擅自销毁；强化内部控制管理...，积极发挥内部监督作用。

来源：北极星储能网2022-07-26

公司上述行为，违反了《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）第四十条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十二条的规定。

来源：南方电网报2022-07-19

在健全内部控制体系方面，公司建立责任追究机制，加强和规范对违规经营投资责任追究，发挥审计监督和巡视巡察作用，把整改落实情况纳入年度目标责任考核，促进管理闭环。...在建设内部权责体系方面，公司从横向明确治理主体法定权责，规范了“四会一层”权责边界，从纵向厘清管理层级权责范围，界定从主要领导到专业技术岗审批事项。