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4、人员和收入来源
交易机构应具有与履行交易职责相适应的人、财、物,日常管理运营不受市场主体干预,接受政府监管。交易机构可以向市场主体合理收费,主要包括注册费、年费、交易手续费。
解读:只有人员和收入来源不受市场主体干预,交易中心才能真正履行公平公正的交易职责。ERCOT的主要经济来源是根据用电量向负荷收取管理费,国内的交易中心可以以此模式进行参考。
5、与调度机构的关系
交易机构主要负责市场交易组织,调度机构主要负责实时平衡和系统安全。日以内即时交易和实时平衡由调度机构负责。日前交易要区别不同情形,根据实践运行情况和经验,逐步明确、规范交易机构和调度机构的职能边界。
交易机构按照市场规则,基于安全约束来编制交易计划,用于结算并提供给调度机构。调度机构向交易机构提供安全约束条件和基础数据,进行安全校核,形成调度计划并执行,公布实际执行结果,并向市场主体说明实际执行与交易计划产生偏差的原因。交易机构根据市场规则确定的激励约束机制要求,通过事后结算实现经济责任分担。
解读:相对独立的交易机构可以看作一种过渡模式,相对当前隶属电网迈出了改革的关键一步。在《交易机构》一文中,交易机构的利益取向没有问题,但该模式容易导致责任不易划清,运营效率没办法保证。交易机构的运营完全依赖调度机构的信息和系统支持,如果调度机构不配合,很多工作的开展,甚至市场的正常运作都会出现问题。该模式下,政府必须明确规定调度和交易的职责,在第三方监管机构的监督下协同工作。调度和交易机构必须共享全电网的网络模型和技术支持系统,互相配合。调度机构可以运行实时市场,交易机构可以运行金融性的日前市场。交易机构享有查看调度数据和日志的权限,对调度造成的非市场行为结果进行监督分析。
(二)形成规范运行的交易平台
1、拟定交易规则
根据市场建设目标和市场发展情况,设计市场交易品种。编制市场准入、市场注册、市场交易、交易合同、交易结算、信息披露等规则。
解读:交易规则是各市场主体和交易机构共同制定并必须严格遵守的法典。交易规则根据市场的发展在不断改进中。以ERCOT为例,交易规则被称为Nodal Protocols。美国德州从2006底开始建设节点电力市场,为减少市场规则变动对节点市场项目的影响,2006年的一个Nodal Protocols版本被定稿作为节点市场遵循的基础,在此版本上的改进叫做NPRR(Nodal Protocol Revision Request)。从2006年到现在已经有700多个NPRR,每个NPRR都必须先经过各相关市场委员会讨论通过,最终由ERCOT董事会批准才能实施,其中只有部分才得到最终批准。
2、交易平台建设与运维
逐步提高交易平台自动化、信息化水平,建设功能健全、运行可靠的电力市场支持系统。加强技术支持系统的运维,支撑市场主体接入和各类交易开展。
解读:在交易规则确定之后,就可以开始建立交易平台。这是个浩大繁复的工程,其中规划、管理项目尤其重要。首先,交易机构招标确定软件开发商,写业务需求(Business Requirements),开发商根据业务需求开发软件,然后经历各种测试才能上马运行。这是一个不断发现问题不断修改的过程。作者参与了ERCOT节点电力市场(nodal market)从始至终的开发过程,从2006年节点市场立项到2010年12月节点市场正式运行,历时4年多。节点市场于2010年12月正式运行后,经历了两年的稳定观察期,这两年中发现并修复了一些很难在测试环境中发现的实际问题。
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