【视角】深入推进电改 积极化解电改试点中的困难和矛盾

处理好政府与市场的辩证关系

从电力系统市场化运行的特点看，行政和市场这对矛盾关系，主要体现在电力规划、产业政策、行政监管与市场机制运营之间的合理定位、职责界定等方面。处理好两者的辩证关系，发挥好两只手作用，既有利于国家能源电力战略、规划、产业政策的落实，保障市场秩序，也有利于市场效率和服务国民经济整体水平的提升。

1.电力规划是协调发展不可或缺的手段。

电力规划既是贯彻能源发展战略和产业政策的必然要求，也是统筹兼顾中央与地方、电力与其他能源之间关系，实现国民经济各子系统之间协调、可持续发展的客观需要。处理好中央与地方、发电与电网、各种电源之间的协调发展，规划更是不可或缺的手段。电力是同时具有商品和公共服务双重性属性的特殊产品，因此处理好电力市场和行政规划的辩证关系体现在：一方面市场能够发现供需平衡和价格信号，并通过竞争机制挖掘潜力、降低成本、强化企业管理，促进科技创新，因而能引导行政规划更加贴近市场的需要；另一方面规划则能有效促进国家产业政策和公共服务政策的贯彻落实，有利于打破市场壁垒，克服市场单纯以价格为导向、以利益为驱动的不足，有利于电力公共服务和普遍服务职能的具体落实。显然，这两方面都是保证电力行业和国民经济协调可持续发展的重要基础。

2.产业政策、市场交易规则与品种设计是引导电力市场实现国家能源战略的重要手段。

如市场一价出清还是多价出清好，如何保障可再生能源的上网收购，辅助服务价格与品种怎么设计等直接关系到市场的运行效率。另外，要实现我国向国际社会承诺2020年非化石能源消费比重达到15%左右等各项目标，显然需要产业政策与市场机制的密切结合。随着我国电力市场的逐步完善，在逐步合理消化历史遗留问题的同时，完善各种电力交易规则、合理设计交易品种，处理好历史沉淀成本和未来发展要求、中长期交易与现货市场关系，及时解决合同执行偏差等管理问题，也是实现市场有序、有效竞争的重要内容。

根据当前试点的情况看，一些地方市场交易品种繁多，如市场化电量品种设有大用户直供电、水火替代、自备电厂停发替代、富裕电量、外送电量、留存电量等多个品种。个别省内的各地区也制定各类电力市场品种，据调研最多的一省多达二十多种，这就容易导致价格体系混乱。调研中我们还了解到，由于历史沿革，不少地方直供区与趸售区电力价格不同；一些地区对某些企业限量限价、某些企业却量价都不限；一些地方设有富裕电量、奖励电量，而留存电量则没有纳入统一市场交易；一些地区还设有电力精准扶持企业和一般直供企业。之所以出现上述情况，与地方电力建设发展过程中的政策路径依赖、市场机制未完善、地方行政立足自身利益实行行政干预有直接关系。应该通过试点简化交易品种，让市场主体通过逐步过渡的方式，实现对交易电量、交易竞价在同一市场规则下运行的必然要求。同时，应该立足长期市场来考虑市场机制的合理设计，使市场参与主体对价格能够产生合理的预期。

3.有效监管是电力市场安全、高效运营的重要支撑。

有效、有序的电力市场，离不开监管能力的同步建设和及时推进。有效监管和市场准入标准、市场模型和交易品种设计、市场开放程度、监管技术、监管成本、市场诚信体系建设密切相关。

市场放得开与管得住是一对同步的、互不相离的辩证关系。当前在试点阶段对准入市场主体进行电压等级、用电量、资本金限制、诚信约束十分必要。准入门槛和条件是保证市场有序、健康发展的重要内容。当年小煤窑到处开花，不仅不能实现科学开采、有效竞争，更让安全监管力不从心，导致安全隐患异常突出。电力用户的正常供电是国民经济健康发展的重要保证，因此准入标准既要考虑市场主体的参与程度，以便产生有效、有序竞争，也需考虑政府行政监管自身的人力、物力、财力成本和技术、信息数据的积累情况。与此同时，大力加强行业自律管理和诚信体系建设，也是减少监管成本、形成市场有效监管体系的重要手段。

监管能力建设应该根据市场发育程度、市场交易模型与品种设计、信息技术的开发利用同步推进。今后互联网、大数据技术将在未来的调度运行、交易成本分析、电网成本监管中起到人工无法替代的重要作用。增量配电网放开以后，如何保证地方政府与中央政府的电力规划相衔接、各级地方政府配电网规划发布与滚动调整如何规范程序、规划项目如何保证公平地选择业主也都是今后市场监管的重要内容。监管不能到位，市场的公平竞争和优化配置资源的功能也就无法实现。

处理好竞争与合作的辩证关系

系统科学认为一个系统的整体行为取决于其内部各子系统之间的相互作用。当子系统之间相互作用较大时，其各自的独立性较小，此时其系统在宏观整体上呈现出有序化特征。反之，当子系统之间相互作用较小，子系统在系统内部具有较强的独立性时，它们便类似原子运动那样处于杂乱无章的“热运动”状态。宏观上由于内部没有一个稳定的结构，整体就会呈现无序状态。协同学原理也指出，系统内部的子系统之间的协同合作会产生序参量，序参量之间的合作与竞争会形成自组织结构。因此，协同与合作是形成任何系统有序的自组织结构的内在根据，而这里序参量之间的协同合作与竞争决定着系统从无序到有序的演化进程。因此电力体制由计划向市场转型，电力系统内部各子系统的相互作用则必然由原来的审批电价和计划上网电量作为系统序参量向以市场竞价电量电价作为序参量转变。同时电力规划、产业政策、技术标准、成本定额管理等依然是电力系统运行有序运行的重要序参量。

电力市场既是电力企业之间通过竞争，挖掘潜力、降低成本、促进创新和优胜劣汰的过程；同时也是一个互相学习、影响、启发和彼此促进、合作、共享的过程。没有合作的竞争必然是无序和短视的，最终也必然是浪费和低效的；同样，没有竞争的合作，则必然失去活力和动力，甚至走向当年计划垄断的老路，出现电力短缺、低效和落后的局面。那么当前电力系统内部如何处理好竞争与合作的辩证关系呢？我们认为充分认识行业利益的客观存在、加强行业的自律管理、反映行业的合理诉求、自觉维护行业利益和行业形象，高度重视行业信息、数据等共享是实现合作基础上的有序、有效竞争的重要基础。

电力具有商品与公共品两重性。因此离开了行业自身的利益来谈发展、谈服务必然是无源之水。去年我国电力供需矛盾加剧，不少省份计划电量放开过快，电煤价格又出现飞涨，在节能减排改造任务繁重的情况下，广大电力企业面临严峻的经营压力。因此及时、合理反映行业的利益诉求，通过政府适当调整电力发展项目和上游煤炭去产能政策，有序放开计划电量，加大农网改造等一些薄弱环节的资金支持，才能为电力行业可持续发展奠定运营基础。

电力又是技术密集型行业。电力的安全、高效运行和优质服务，需要技术标准、服务标准的基础性支撑，需要电力调度条例的硬约束。电力又是资金密集型产业，巨额的资金投资离开定额管理，投资无法预决算，成本也无从监管，所以尊重行规行约，加强行业自律，是促进电力行业市场有序竞争的重要基础和平台，离开这些行业的基础管理和平台，所谓的有序、有效竞争则必然无从谈起。

电力还是巨大的网络型行业，必须遵循网络的一般规律。具体表现在电力发展和安全运行离不开统一调度和统一规划，电源安全与电网安全密切相关。随着信息技术的不断发展，网络型行业通过对行业整体的数据挖掘、存储、分析和共享，还将为行业提升规划水平和运行效率，为用户提升服务水平、为企业充分竞争提供最重要的支撑平台。

随着参与一带一路建设和实施走出去战略，广大电力企业如何通过行业协会等第三方组织，共享项目所在国的自然资源和经济、法律、电力系统情况等诸多信息、技术和人脉，如何在对外竞争中遵循自己的行规行约，构建命运共同体，也是我国电力行业适应国际化竞争的客观需要。

综上所述，系统和辩证的思考分析，将有利于我们积极化解电力市场改革试点过程中的各类矛盾，有助于我们主动把握电力行业市场化转型过程中的自组织和自演化规律，也必将为我们积极发挥主观能动性，进一步加强市场体系建设提供重要的认识论工具和强大的思想武器。

（作者系中电联行业发展与环境资源部副主任）