能源局：关于征求《发电企业安全生产风险管控体系建设导则（火电分册 征求意见稿）》意见的函

5.术语和定义

5.1 风险 risk

不确定性对目标的影响。

注 1：不确定性是指与事件、后果、可能性相关的信息缺失，或对上述内容了解片面的状态。

注 2：目标可以有不同方面，可以体现在不同的层次。

注 3：影响是与期待的偏差，可以是积极的，也可以是消极的。

注 4：风险通常用事件后果（包括环境的变化）和可能性（5.5）的组合来表达。

注 5：通常用潜在事件（5.3）、后果（5.4），或二者的组合来区分风险。

5.2 风险源 risk source

具有引发风险的可能性的内在因素或其组合。

注：风险源可以是有形的，也可以是无形的。

5.3 事件 event

某一类情形的发生或变化。

注 1：一个事件可以是一个情形，也可以是多个情形。

注 2：事件可以由多种原因导致。

注 3：事件可以由一些不发生的事情构成。

注 4：事件有时被称作“事件（incident）”或“事故（accident）”。

5.4 后果 consequence

事件对目标影响的结果。

注 1：一个事件可以产生一系列后果。

注 2：后果可以是确定的，也可以是不确定的；对目标的影响可以是积极的，也可以是消极的。

注 3：后果可以被定性或定量地表述。

注 4：最初的后果通过连锁效应可能逐步升级。

5.5 可能性 likelihood

某事件发生的机会。

注 1：无论是以客观或主观、定性或定量的方式来定义、度量或确定，还是用一般词汇或数学术语来描述（如概率或频率），在风险管理学中，“可能性”一词都用来表示某事件发生的机会。

注 2：在某些国家的语言中，没有与“可能性（likelihood）” 英语单词直接对应的词汇，便经常用“概率（probability）” 单词代替，但在英语中，“概率”通常被狭义理解为一个数学词汇。因此，在开展安全生产风险管理工作时，对“可能性” 的定位不能局限于英语单词“概率”的含义。

5.6 风险等级 level of risk

以后果、可能性或其组合表达的单一风险或组合风险的大小。

5.7 风险准则 risk criteria

评价和判定风险严重性的依据。

注 1：风险准则基于组织的目标和内外部状况。

注 2：风险准则可以源自法律法规、方针政策、标准规范和其他要求。

5.8 风险矩阵 risk matrix

通过确定后果和可能性的范围来显示风险的工具。

5.9 风险识别 risk identification

发现、确认、描述风险的过程。

注 1：风险识别包括对风险源、事件、起因及潜在后果的确定。

注 2：风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见及利益相关方的需求等。

5.10 风险分析 risk analysis

认识风险特性和确定风险等级的过程。

注 1：风险分析是风险评价（5.11）和风险应对（5.15）决策的基础。

注 2：风险分析包括风险估测。

5.11 风险评价 risk evaluation

将风险分析结果与风险准则进行比对，以确定风险和（或）其量是否可接受或可容忍。

注：风险评价有助于风险应对（5.15）决策。

5.12 风险评估 risk assessment

风险识别、风险分析和风险评价的全过程。

5.13 风险管理 risk management

指导和控制组织针对风险的协调活动。

5.14 风险管理框架 risk management framework

为设计、执行、监督、评审及持续改进（5.15）整个组织的风险管理提供基础和组织安排的要素集合。

注 1：基础包括管理风险的方针、目标、授权和承诺。

注 2：组织安排包括计划、关系、责任、资源、过程和活动。

注 3：风险管理框架应被嵌入到组织的文化理念、整体战略、运营政策及相关实践中。

5.15 风险应对 risk treatment

处理风险的过程。

注 1：风险应对可以包括不开始或不再继续导致风险的行动，以规避风险；为寻求机会而承担或增加风险；消除风险源；改变风险发生的可能性和后果；与其他各方分担风险；慎重考虑后决定保留风险。

注 2：风险应对可能产生新的风险或改变现有风险。

5.16 风险控制 risk control

采取相应方法和手段，将风险控制在可接受或可容忍范围内。

注 1：风险控制包括处理风险的任何流程、策略、设施、操作和其他行动。

注 2：风险控制并非总能取得预期效果。

5.17 风险规避 risk avoidance

决定不参与或退出某一活动，以避免暴露于特定风险。

注：风险规避可以依据风险评价结果或法律法规。

5.18 评审 review

为实现预定目标，确定有关事务的适宜性、充分性和有效性所开展的活动。

注：评审可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险控制措施。

5.19 持续改进 continual improvement

为实现风险管理绩效的提升，不断规范、强化和完善风险管控工作的过程。

6.总体要求

坚持“生命至上、安全第一”的发展理念，全面深入开展安全生产风险管控体系建设工作，积极探索符合发电企业生产实际的，系统化、规范化和持续改进的安全生产风险管理模式，逐步建立一套理念先进、方法得当、有效可行的安全生产风险管控体系。

6.1 基本原则

——契合实际，准确定位。结合发电企业实际，明确安全风险管控的目的和范围，并根据资源条件确定风险管控策略。

——确立主线，闭环管理。以风险管理为主线，全面推进风险识别、风险分析、风险评价、风险控制等各项工作，实现安全风险闭环管理，确保安全风险可控在控。

——多措并举，务求实效。综合施策，多措并举，强化事前评估、事中控制、事后总结提升，有效防范和降低安全风险对发电企业造成的消极影响。

6.2 组织管理

加强指挥协调，完善组织体系，成立相应领导机构，为安全生产风险管控体系建设提供组织保障。

主要负责人，作为本单位安全生产第一责任人，要深入研究、认真谋划、缜密部署风险管控工作，不断完善思路方针和策略措施，积极推进风险管控体系建设。

分管负责人，要牵头负责安全生产风险管控体系建设工作，建立制度标准，完善体制机制，规范加强管理，督促指导相关部门有序高效开展风险管控体系建设。

发电企业要明确责任部门，指定专（兼）职风险管理人员，具体负责安全生产风险管控体系的建设管理。

责任部门和专（兼）职风险管理人员，既要做好风险管理日常工作，也要现场检查风险管控体系运作情况，发现问题及时制止纠正，并提出进一步完善管控体系的意见建议。

按照“业务分配到车间班组、责任落实到岗位个人”的要求，组织相应岗位人员，特别是现场经验丰富的作业人员具体实施风险评估、控制等工作。管理、运行、检修和维护人员要相互配合。

6.3 体系实施

建立健全风险管控体系建设工作计划和管理程序，保证风险管控贯穿于所有活动和过程，做好风险识别、统计、分析、整理、归档工作。

按照 PCDA 闭环管理模式的内在要求，建立风险管控体系建设良性循环机制，持续开展风险管控体系的规划、建设、实施、检查、评价、审核、纠正等工作，定期查找发现存在的问题不足，及时分析、总结、通报和完善，实现对体系建设的动态管理。

健全风险管理方式。合理确定设备设施、工作任务和作业环境风险定期评估的周期，条件成熟的，推行“凡工作必评估” 的风险管理方式，促进风险管理贯穿生产经营所有活动和全部过程。当标准规范和生产工艺出现重大调整、生产设备设施出现重大改进、作业环境出现重大变化、生产过程出现重大不符合项及发生事故（事件)时，必须及时重新开展风险评估识别，制定并落实相应的控制措施。