能源企业风险全景扫描与管控-北极星火力发电网

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相对于其他能源企业，煤炭产业市场化程度高，集中度低，面临政策风险、市场风险、投资风险大，对法律风险控制需求高。对照国家能源“十二五规划”和相关产业政策，能源企业未来将普遍面临“合规、安全、环保、经营”四项主要风险

我国能源需求增长面临环境、消费、运输等多方面的约束。近期，国务院加快化解钢铁、水泥等耗煤行业的过剩产能，治理大气污染，削减燃煤量，直接制约煤炭需求增长;而国内煤炭产能继续集中释放、煤炭供应量快速增加，加上煤炭进口维持高位，竞争日益加剧。2014年4月24日，十二届全国人大常委会第八次会议表决通过了《环保法修订案》，新法将于明年1月1日施行。这部中国环境领域的“基本法”，完成了25年来的首次修订。新的环保法出台，将以严厉的处罚倒逼能源企业尽快改变产品结构和发展方式。

对于其他能源企业，煤炭产业市场化程度高，集中度低，面临政策风险、市场风险、投资风险大，对法律风险控制需求高。近十年来，随着市场化延伸对企业内在法律需求的不断提升，中煤集团法律工作已成为公司管理中的重要一环，是企业战略支撑及核心竞争力构成的重要方面。公司完成法律风险防范组织体系建立，将法律风险评估工作作为常态化管理，定期开展年度法律风险辨识、评估工作，及时更新法律风险事件库，对于评估出的年度重大法律风险事项，确定重大风险承受度、制定具体的风险管理策略和风险解决方案，保障已建立的常态化风险评估机制运行有效。

对照国家能源“十二五规划”和相关产业政策，能源企业未来将普遍面临“合规、安全、环保、经营”四项主要风险，本文以笔者所在企业风险管控经验为例，提出了对能源企业主要风险和相应解决措施进行解析。

合规风险防范管控

总体来看，合规风险表现形式和影响体现在两个方面：

一是前几年，国家产业指导政策与实际市场需求脱节，能源行业新建项目审批手续繁多，如煤炭行业的投资项目，各级政府项目审批涉及矿权、土地、安全、环评、生产、工商等，审批滞后导致企业新建投资项目核准、土地使用、环保评估等方面手续不完备，直接影响能源企业战略转型的实施。

二是一些建设项目未按照国家有关法律法规要求进行环境影响评价并办理相关手续，未全面落实环保“三同时”制度，导致未批先建或环保设施不能通过专项验收的问题;政府部门因环保问题对项目单位进行经济处罚，责令项目停止建设或运行甚至关停，增加投资成本。

从风险管理策略来看，企业合规风险属于企业能主动避免违规事件发生，并采取适当措施纠正已发生的违规事件。合规风险解决措施主要包括以下方面：

一是政府应减少审批环节和审批时间，真正将企业放在市场，企业也要严格按法律要求和市场规律办事。企业要跟踪国家和地方政府相关政策的变化，做好最新政策研究，提出法律意见，及时调整策略，以适应政府宏观调控和市场变化的需求。

二是加强与地方政府和相关主管部门沟通协调，加快完善投资项目的前期手续，尽快取得国家相应的核准、地区总体规划批复、环境影响评价。完成项目核准所需环评、水资源论证、土地等事项的评审、核准。

三是延伸法律参与项目的深度和广度，建立项目合规法律审查制度。由专业人员对投资项目进行合规风险的审查和后续评估，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，针对发现的问题及时改进，减少项目人员因合规意识薄弱造成不必要损失，避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。

四是推进能源行业矿权等相关证照办理有关工作，加快用地手续报批和取水许可、节能评估办理工作。落实地方整合煤矿长期采矿许可证换证工作，推进采矿权转让、申办等工作。

五是建立合规风险评估机制。尽快建立健全和完善合规风险识别和评估体系子类别，借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务的重大风险评估、监控和预警系统，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。

六是完善投资项目、重大经济合同合法性审查工作，积极做好项目尽职调查工作，尽可能将项目风险遏制在合作前。加强对合同不当履行或不全面履行、交易对象资质资信不足、商业/交易模式不可行等合同履行跟踪管理。

原标题：能源企业风险全景扫描与管控

投稿与新闻线索：陈女士微信/手机：13693626116 邮箱：chenchen#bjxmail.com（请将#改成@）

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