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二、如何组建相对独立的交易机构?
电力交易机构应如何组建并确保做到“相对独立”?《实施意见》从职能定位、组织形式、市场管理委员会、体系框架、人事财务权限、交易与调度业务衔接六大方面提出了具体操作方案。
1、职能定位。文件首先对电力交易机构的性质和功能进行了界定,即“电力交易机构是相对独立于电网企业运行的专业、非营利性的交易机构,其主要功能是服务电力需求”。接下来,明确了电力交易机构的主要职责,即“交易机构主要负责市场交易平台的建设、运营和管理;负责市场交易组织,提供结算依据和相关服务,汇总电力用户与发电企业自主签订的双边合同;负责市场主体注册和相应管理,披露和发布市场信息等”。
2、组织形式。电力交易机构的建设要因地制宜,既可以将现有的交易机构进行“整建制划拨”,也可以引入多元化市场主体。文件指出:“交易机构的组建可以采取电网企业相对控股的公司制、子公司制和会员制等组织形式。其中,电网企业相对控股的公司制交易机构,可以吸纳第三方机构、发售电企业及电力用户参股”。具有电子化集中交易、电力市场设计等方面经验和能力的第三方机构的参与,有利于充分发挥其专业优势,有利于改善交易机构的治理结构,有利于进一步提高交易机构的独立性、公正性、客观性和权威性。
3、市场管理委员会。由电网企业、发售电企业、电力用户等按类别选派代表组建市场管理委员会,旨在维护市场“三公”,保障市场主体的合法权益。文件明确了市场管理委员会的职责:“负责研究讨论交易机构章程、交易和运营规则,协调电力市场相关事项等”。市场管理委员会的建立,有利于充分发挥非政府组织在电力交易中的作用,有利于与政府监管一起构建“纵横联动”的协同监管机制,有利于促进交易规则的完善和市场公平。
4、体系框架。电力交易机构的体系框架设定要以促进电力资源在全国范围内的优化配置为目标,既要避免数量太少不能满足交易需要,又要避免数量太多增加不必要的交易成本。文件指出:“有序组建相对独立的国家和区域、省(区、市)交易机构,形成分工明确、相互支撑、互为补充的全国电力交易机构体系”。并明确了交易机构间的关系:“各交易机构之间仅有业务合作关系,互不隶属、相互开放”,这和目前电网企业一体化设置的三级电力交易中心体系有了本质区别。
5、人事财务权限。文件指出:“试点交易机构应具有履行交易职责相适应的人、财、物,日常管理运营不受市场主体干预,接受政府监管”,同时对人员和收入来源也予以了明确。交易机构的人事权和财务权保持独立,可以使其不受上级单位及其他市场参与者的干扰,有助于吸引更多投资者进入电力市场。
6、交易与调度业务衔接。近年来电网企业内部已经将两个部门进行了功能区分,配合效果总体良好。由于交易机构的独立,必须对两者的职责及业务关系予以进一步厘清。文件指出:“交易机构主要负责市场交易组织,调度机构主要负责实时平衡和系统安全。短期和即时交易由交易机构和调度机构共同实现”。具体说,年度、月度的交易及电力电量平衡由交易机构来完成,调度机构在执行交易结果的基础上,负责日内的实时电量交易、涉及电网运行安全的辅助服务交易及电力平衡。除非在紧急情况或系统发生故障时,调度不得随意调整交易结果。
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