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解读:“华锐风电再遭立案调查”的前因后果

2014-01-20 11:38来源:北极星电力网关键词:华锐风电再遭立案调查证监会风电投资收藏点赞

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据悉,华锐风电在2014年1月8日停牌一整天; 1月9日,华锐风电因重要事项待披露全天停牌;1月13日,华锐风电还将迎来36亿股首发股份解禁,市值逾140亿。如果出现减持套现,华锐原就表现不佳的股价将受到更大压力。

相关链接:http://news.bjx.com.cn/html/20140109/485681.shtml

华锐风电战略部一位工作人员对记者表示:“公司将在2013年年报披露后,召开年会就2014年如何实现扭亏为盈问题进行讨论。”

值得一提的是,2013年5月31日证监会通报了华锐风电立案情况,对其涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为已正式立案。“十万小散里,包括现在套牢的,以前买入的,亏损割肉出局的全部散户们,我们要联合起来向公司进行索赔。”有投资者向记者呼吁。

相关链接:http://news.bjx.com.cn/html/20140110/485812.shtml

为了安抚人心,华锐风电发布公告称,华锐风电科技(集团)股份有限公司于2014年1月9日收到公司第一大股东大连重工-起重集团有限公司(简称“重工起重”)、并列第二大股东北京天华中泰投资有限公司(简称“天华中泰”)和FUTURE MATERIAL INVESTMENT LIMITED(简称“FUTURE ”)、第八大股东北京华丰能投资有限公司(简称“华丰能”)提交的《股份锁定承诺函》或《股东股份锁定承诺函》以及天华中泰股东韩俊良先生提交的《承诺函》。上述4家股东决定延长其所持公司限售股股份的限售期限。

相关链接:http://news.bjx.com.cn/html/20140110/485832.shtml

继2013年5月被证监会立案调查后,华锐风电2014年1月12日公告,公司再次收到证监会《立案调查通知书》,因公司存在其他涉嫌违反证券法律法规的行为,证监会决定对公司立案调查。

相关链接:http://news.bjx.com.cn/html/20140113/486072.shtml

“如果证监会最终作出正式的《行政处罚决定》,认定华锐风电涉嫌提前确认收入等行为,这就构成虚假陈述。适格的投资者有权依据该份行政处罚,提起诉讼,要求上市公司赔偿其因虚假陈述造成的损失。”上海市汇业律师事务所王树军律师对记者表示。

相关链接:http://news.bjx.com.cn/html/20140113/486121.shtml

吴立骏律师认为,两次立案调查原因虽然均为涉嫌违反证券法律法规,但不同之处在于,第二次立案调查的公告中提及了“公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作。在上述期间,公司暂不能办理首次公开发行限售股股份上市流通的相关事项。”这一内容在第一次立案调查公告中是没有的。虽然华锐风电在2014年1月10日公告了4名原始股东延长股份限售期限的公告,但还有多名原始股东并未作出延长期限的承诺,他们的限售股将在上市日期满36个月后,即在2014年1月13日后解禁。

吴立骏律师进一步认为,证监会的立案调查周期具有不确定性,一般将在一年之内出具,但也有多起立案调查的上市公司已经调查了近3年,至今也没有出具调查结果。华锐风电的最新公告表明,在证监会立案调查期间,其将不能办理限售股上市流通。此举意味着,证监会在华锐风电的限售股解禁前,作出保护中小投资者合法权益的有力举措。同时这意味着,前期受理适格华锐风电股民索赔的范围可能将会扩大,上市时中签者或者之后买入华锐风电股票的股民也有望纳入到索赔的队伍中来。目前判断,只要在华锐风电上市的2011年1月13日之后买入或者中签的股民,同时在2013年3月1日或2013年5月29日或2014年1月7日其中任意一天的收盘时持有华锐风电股票即可成为有资格索赔的股民。

相关链接:http://news.bjx.com.cn/html/20140113/486192.shtml

吴立骏律师还认为,若两次立案皆查出问题的话,前期受理适合股民索赔的范围可能扩大,甚至可以追溯到上市时中签或者买入华锐风电股票的股民。

相关链接:http://news.bjx.com.cn/html/20140114/486412.shtml

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