典型国家电力市场保底售电服务机制对比及对中国的启示

2 澳大利亚保底售电服务机制

与英国类似，澳大利亚也设计了竞争型保底售电服务机制，但澳大利亚保底售电公司种类设置、保底售电公司选择机制、成本回收机制等均较英国更为复杂。

2.1 澳大利亚售电市场基本情况

澳大利亚国家电力市场（Australian National Electricity Market，NEM）于1998年11月开始运作[12]，截至2021年底，NEM共有50余家售电公司运营，其中Origin Energy、AGL、Energy Australia这3家售电公司的市场份额最大，Ergon Energy、ActewAGL、Aurora Energy作为州政府所有的售电公司在所在州拥有较大市场份额，其余为中小型售电公司[13]。澳大利亚各州前两大售电公司的市场份额均超过了50%，售电市场集中度很高[14]。2.2 保底售电服务机制设计

2.2.1 售电公司退市流程

澳大利亚能源监管机构（Australian Energy Regulator，AER）应对售电公司退市发布了保底售电（Retailer of last restot，RoLR）服务计划[5,15-16]，并设计了竞争型的RoLR服务机制。

澳大利亚售电公司退市流程如图2所示。与英国一样，当售电公司退出市场时，AER将会努力促使拟退市售电公司进行转让。若拟退市售电公司未能顺利转让或售电公司紧急情况退市，AER将启动RoLR服务。澳大利亚RoLR服务机制设计较为复杂，其根据售电公司退市的紧急程度设计了4类保底售电公司，时间较紧张时直接指定第1、2类保底售电公司，时间较充裕时则可以从2~4类保底售电公司中通过竞争方式确定。

图2 澳大利亚售电公司退市流程

Fig.2 Delisting process of Australian electricity retailers

2.2.2 保底售电公司分类

澳大利亚设置了4种类型的保底售电公司，分别为默认保底售电公司（default RoLR，D-RoLR）、备用保底售电公司（backup RoLR，B-RoLR）、确定报价的额外保底售电公司（additional RoLR with firm offer，A-RoLR）、非确定报价的额外保底售电公司（additional RoLR with non-firm offer，AN-RoLR），以应对不同紧急情况下售电公司退市及在RoLR服务中引入竞争机制。D-RoLR主要应对紧急情况下售电公司退市。D-RoLR由AER直接指定相关区域售电公司担任并进行注册，每一个电力连接点指定一个D-RoLR。AER对D-RoLR的选择较为严格，要具备较大的财务实力、可靠的组织服务能力以及技术实力，以满足紧急RoLR事件的需求。同时D-RoLR不允许注册时附加其他条件，注册后必须无条件承接相关区域退市售电公司的所有用户。B-RoLR主要应对D-RoLR退市情况。B-RoLR由AER直接指定且不用进行注册。当D-RoLR退市且为其指定其他类型保底售电公司均未成功时，指定B-RoLR为其服务。D-RoLR、B-RoLR的作用类似于英国SAR，主要应对特殊情况下的售电公司退市。A-RoLR是在售电公司退市不紧急的情况下，引入的竞争型RoLR。A-RoLR需进行注册，并提前说明被指定为保底售电公司的相关条件，包括售电价格，愿意接受的用户数量、用户类别与所在区域，以及成本回收计划等。在发生RoLR事件时，AER有权在未事先通知A-RoLR的情况下直接指定其为保底售电公司。AN-RoLR是在售电公司退市时间更充裕的情况下，引入的竞争型RoLR。相较于A-RoLR，AN-RoLR仅需进行注册，表明其有意愿成为保底售电公司，不需要提前说明A-RoLR的相关条件。在发生RoLR事件时，AER需事先征询其成为保底售电公司的意愿。澳大利亚两类额外保底售电公司类似于英国的竞争型保底售电公司，其按售电公司退市紧急程度进行了更细化的机制设计。每个电力连接点可以注册多个A-RoLR和AN-RoLR，相关区域的售电公司（包括D-RoLR）都可申请注册为A-RoLR或AN-RoLR，或两类都申请。

2.2.3 保底售电公司选择

与英国SoLR服务单独由Ofgem负责不同，澳大利亚RoLR服务由AER与澳大利亚能源市场运营机构（Australia Energy Market Operator，AEMO）协同运作。其中，AEMO负责能源市场的运作，通知AER发生了RoLR事件；AER负责政策监管和市场政策执行，依据AEMO的通知做出对保底售电公司选择的决策。AER对保底售电公司的选择首先取决于AEMO通知AER关于RoLR事件的时间。在时间较短的情况下，AER直接指定D-RoLR或B-RoLR；在时间充裕的情况下，AER通过竞争方式从各类注册的保底售电公司中确定。具体的选择机制如下。（1）时间很短情况下（3 h内），AER直接指定D-RoLR或B-RoLR。（2）时间较短情况下（48 h内），AER将会考虑指定A-RoLR为保底售电公司。AER考虑A-RoLR的售电价格、成本回收计划及综合能力等因素，按照A-RoLR愿意服务的用户数量与类型指定为保底售电公司，如果A-RoLR未承担完所有用户，剩余用户仍由D-RoLR服务。（3）时间较充裕情况下（超过48 h），AER将考虑所有注册保底售电公司（D-RoLR、A-RoLR及AN-RoLR），根据其售电价格及成本回收计划等进行竞争，最终确定保底售电公司。引入AN-RoLR，其售电价格、成本回收计划、愿意服务用户数量等都可以修改，使得竞争更为充分。在以上选择机制的基础上，考虑到澳大利亚售电市场集中度很高，AER还会考虑以下因素：如果退市售电公司的市场规模较大，会考虑指定多个保底售电公司，以降低售电公司连锁退市风险；考虑售电公司市场份额大小，可能在不同区域指定不同保底售电公司，以促进售电市场的长期竞争。澳大利亚与英国竞争保底售电公司的选择机制类似，都是以售电价格和成本回收计划作为主要竞争因素。澳大利亚在保底售电公司的选择中还考虑了售电公司退市紧急程度、售电市场稳定、售电市场竞争等因素。

2.2.4 保底零售价格机制

基于澳大利亚保底售电公司的选择机制，当通过竞争方式确定保底售电公司时，保底零售价格通过注册保底售电公司竞争确定。当直接指定保底售电公司时，对于小用户，将执行标准售电合同价格，其价格可能高于原售电合同价格；对于大用户，将执行默认价格合同或市场化价格合同。澳大利亚默认保底售电公司提供的售电合同一般不包含保底售电服务的运营成本及其他额外成本，这些成本可通过成本回收机制回收。2.2.5 保底售电服务时间澳大利亚小用户RoLR服务期限为3个月，大用户为6个月[15-16]。在接受RoLR服务期间，与英国一样，用户可自由更换新的售电公司。对于小用户，如果服务期满用户仍未更换售电公司，其合同将转为正常的售电合同；对于大用户，服务期满未更换售电公司且未与保底售电公司签订新的零售合同，将会被终止供应。2.2.6 成本回收机制与英国类似，澳大利亚保底售电服务成本可通过高于正常电价的保底零售价格回收，同时允许保底售电公司对不能回收的成本申请回收。澳大利亚的RoLR服务成本回收计划更为详细与宽松，对成本的类型没有限制，保底售电公司需要说明各项成本类型、成本大小、产生原因及提供相关的证明材料，AER对这些成本进行仔细审查，合理的成本都将会通过。澳大利亚保底售电公司有4种类型成本回收方式：配电网运营商分摊（distributor payment）、提高零售电价（retail tariff variation）、预付费用（upfront fee）（类似于会员费）[17]及其他机制回收。保底售电公司可通过以上一种或几种方式回收成本。成本回收实例：2013年10月，作为D-RoLR的AGL向AER 提交了RoLR服务成本回收申请。AGL申请的各项回收成本包括：人工成本14165.45美元、售电系统增强与更新成本35104美元、通信成本500美元（包括邮件设置、邮件印刷及寄信），共计49769.45美元。AER审核AGL所提供的申请及证明材料之后，同意可回收成本为29827美元。AGL通过配电网运营商回收成本，分配比例按相关区域各配电网运营商市场份额占比，相关区域的3个配电网运营商付款金额分别为14586美元、5094美元、10147美元，并在30天内将费用支付给AGL[18]。

澳大利亚和英国保底售电公司都可以申请索赔不能回收的保底售电服务成本，但实际回收的成本种类有较大差异。澳大利亚售电市场集中度较高，售电市场竞争并不活跃，注册的两类额外保底售电公司较少，同时还要考虑售电公司退市的紧急程度等因素，当发生RoLR事件时，一般情况下D-RoLR将被指定为保底售电公司，如在2022年5—7月启动的4起RoLR事件中，均由作为D-RoLR且市场份额较大的Origin Energy、Energy Australia、ActewAGL承担[19-20]。D-RoLR将对各类涉及RoLR服务的成本申请回收。英国的SoLR服务机制中，成本回收计划作为保底售电公司的关键竞争因素之一，保底售电公司一般不会将运营管理成本纳入成本回收计划中，只有像用户账户余额保护这类较大的成本才会申请回收。可见，充分的保底售电服务竞争有利于降低保底售电服务成本。