典型国家电力市场保底售电服务机制对比及对中国的启示

3 美国得州保底售电服务机制

与英国、澳大利亚竞争型保底售电服务机制不同，美国得州保底售电公司由自愿申请且符合条件的售电公司承担。

3.1 美国得州售电市场基本情况

得州作为美国电力市场改革最为成功的地区之一，连续8年被评为美国和加拿大最具竞争性的电力零售市场[21]。得州的零售电力市场由得州电力可靠性委员会（Electric Reliability Council of Texas，ERCOT）指导运行，截至2018年9月，共有116家售电公司在ERCOT运营，为各类用户提供315种不同的售电套餐服务[22]。得州有5大输配电公司，分属不同区域，即AEP Central、AEP North、CenterPoint、Oncor、TNMP，同一售电公司可在不同区域运营。

3.2 保底售电服务机制设计

3.2.1 售电公司退市流程

得州公用事业委员会（Public Utility Commission of Texas，PUCT） 为应对售电公司退市制定了保底售电 （provider of last resort，PoLR） 服务规则[6,23]，并设计了分配型的PoLR机制。在得州PoLR服务中，PUCT主要负责制定相关规则并进行监管，PoLR服务具体事宜则授权给ERCOT进行管理。得州售电公司退市流程如图3所示。与英国和澳大利亚一样，得州希望售电公司通过转让退出市场，但不同的是，由于得州执行较高的保底零售价格机制，且正常退市的售电公司应承担对其他市场主体造成的相关损失，得州较高的保底零售价格将激励拟退市售电公司进行转让。

图3 美国得州售电公司退市流程

Fig.3 Delisting process of Texas of the US electricity retailers

若拟退市售电公司未能顺利转让或售电公司没有能力（如售电公司资不抵债、破产退市时）继续处理转让事宜，ERCOT将启动PoLR服务。得州设置有两类售电公司，ERCOT按照一定公平规则进行分配，优先将退市售电公司用户分配给自愿保底售电公司，不能完全分配时再分配给默认保底售电公司。

3.2.2 保底售电公司分类

得州PoLR服务中有2类保底售电公司，分别为自愿保底售电公司（volunteer retail electric provider，VREP）和默认保底售电公司（large service provider，LSP）。VREP由售电公司自愿申请，需提供财务能力及服务能力的详细说明，由ERCOT审核通过。当发生PoLR事件时，ERCOT优先通过VREP分配退市售电公司的用户。LSP由ERCOT直接指定，一般由实力较强的售电公司承担，售电量最大的售电公司应被指定为LSP。对同一区域、同一用户类别，ERCOT最多指定15个LSP。当VREP不能承担所有退市售电公司的用户时，ERCOT将剩余用户分配给LSP。售电公司被指定为LSP的同时也可申请成为VREP。

3.2.3 保底售电公司选择

ERCOT按一定规则将退市售电公司的用户公平地分配给2类保底售电公司。VREP分配机制：得州每个用户有一个电子服务识别码（electric service identifier ID，ESI ID），作为用户用电的物理地址。ERCOT通过ESI ID将因售电公司退市而接受保底售电服务的用户分配给保底售电公司。ERCOT优先通过VREP来承担退市售电公司用户。ERCOT对退市售电公司同一区域、同一类别用户的ESI ID 进行数字排序，并通过随机生成数对VREP进行排序，根据每个VREP在同一区域、同一类别用户愿意服务的ESI ID的数量，将ESI ID按数字顺序进行分配。如果ESI ID的数量小于所有VREP愿意服务的总数，则为每个VREP分配相等数量的ESI ID，每个VREP分配的ESI ID数量不超过其愿意服务的数量。LSP分配机制：如果ESI ID的数量超过VREP愿意服务的数量，超过部分的ESI ID将由LSP承担。ERCOT对超过部分的ESI ID进行数字排序，按照LSP在同一区域、同一类别的市场份额（LSP的售电量与所有LSP的售电量比值）进行分配。对于既是VREP又是LSP的保底售电公司，ERCOT在分配LSP的ESI ID时将考虑减少一部分分配，具体规则为：如果其作为VREP接收的ESI ID超过1%，那么作为LSP分配ESI ID时则减少1%，减少分配的1% ESI ID由其余LSP按市场份额分配。得州售电市场较为成熟，同时较高的保底零售价格机制将激励售电公司进行转让，得州PoLR服务仅在极少数情况下才会启动，分配模式下的保底售电公司选择效率可能更高。

3.2.4 保底零售价格机制

在分配型保底售电公司选择机制下，得州保底零售价格不是通过售电公司竞争确定的，而是由ERCOT直接规定。由于保底售电公司提供PoLR服务相关规划成本及用户数量不确定性带来的风险成本，导致保底零售价格较高。得州将用户分为4类，分别为居民用户和小、中、大型非居民用户，不同类型非居民用户根据其前12月的峰值负荷大小确定。ERCOT规定了不同类型用户LSP的保底零售价格上限，LSP可以自行决定以市场的月套餐为用户提供服务。VREP的价格机制与LSP一致。各类用户LSP的保底零售价格上限如下。居民用户电价上限Rres为

式中：Rres,1为输配电费及相关税费；Rres,2为LSP服务费用，其值固定为0.06美元/（kW·h）；Rres,3为购电费，其值为前一年9月1日之前12个月内实时节点电价的平均值乘以用户用电量再乘以120%；Qres为居民用户用电量。小、中型非居民用户电价上限Rsm为

式中：Rsm,1为输配电费及相关税费；Rsm,2为LSP服务费用，其值固定为0.025美元/（kW·h）；Rsm,3为购电费，其值为前一年9月1日之前12个月内实时节点电价平均值乘以用户用电量再乘以125%；Rsm,4为容量电费，其值为2美元/kW或50美元/月；Qsm为小中型非居民用户用电量。

大型非居民用户电价上限Rlar为

式中：Rlar,1为输配电费及相关税费；Rlar,2为LSP服务费用，其值固定为2 897美元/月；Rlar,3为购电费，其值为实时节点电价乘以用户用电量再乘以125%，购电费下限为7.25美元/（MW·h）；Rlar,4为容量电费，其值为6美元/（kW·月）；Qlar为大型非居民用户用电量。在得州原先的保底零售价格机制中，居民用户/小、中型非居民用户购电费为小时实时节点电价乘以用户用电量再乘以120%/125%[24]，2021年得州电价飙升事件中，在该保底零售价格机制下，部分因售电公司退市接受PoLR服务的用户将直接暴露在较高的实时电价中，导致面临巨额的电费账单，如一位休斯敦居民在一周内就收到了4 677 美元的电费账单[25]。为此，2022年1月，得州公用事业委员会修订了保底零售价格机制，将居民用户与小、中型非居民用户购电费中小时实时节点电价修改为上一年平均电价。

3.2.5 保底售电服务时间

由于保底零售价格较高，长期的PoLR服务将会给用户带来较大的电费负担，ERCOT允许用户在接受PoLR服务后自由更换新的售电公司，且在60天内可以免费更换。为减轻PoLR服务给用户带来的影响，发生PoLR事件时，ERCOT须加强对用户的提示，同时降低用户更换保底售电公司的时间。得州用户更换售电公司方便快捷[26-27]。

3.2.6 成本回收机制

对于保底售电公司，提供PoLR服务产生的成本将通过较高的保底零售价格回收，回收机理类似于稀缺定价机制。在上述保底零售价格不能回收成本的情况下，ERCOT允许其调整价格，但保底售电公司要有充分的理由并举行听证会。

对于接受PoLR服务的用户，由于原售电公司已破产退市，不再具有财务能力继续服务用户，用户接受PoLR服务期间产生的损失一般由自身承担。此机制将激励用户审慎选择售电公司，在选择售电公司时不仅考虑售电价格，还需要考虑售电公司综合实力，以避免售电公司破产退市带来的损失。