电力市场设计｜再论电力市场改革的目标及实现的方式

（二）公平

1、公平的基本含义

一般的经济理论考虑的目标为效率最高，或者说社会总福利最大。实际的经济制度、交易规则的制订过程中，除了要考虑社会总福利，还常常要考虑总福利在不同的市场主体之间的分配。本文中，“公平”泛指从总福利分配方面的要求，比如，总福利在消费者和生产者之间的分配，总福利在不同的生产者之间的分配，总福利在已有市场成员和新进入市场成员之间的分配等。

十九大报告指出，中国特色社会主义进入新时代，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。也就是说，我国未来的改革中，均衡发展，或者说“公平”将是各项制度的一个重要的考虑因素。

2、电力市场中公平的具体表现

电力行业的生产者和消费者几乎涉及到国民经济的所有领域，因此电力市场相关的公平问题也有很多个方面，是电力市场设计中必须要考虑的问题。

1）改革的本质

改革引起的最根本的变化是改革前后不同市场主体的责、权、利的变化。比如，在我国，电力市场改革前发电、用户、电网的责权利如下：

电厂：以政府核定的年发电量发电，以固定的上网电价售电。

用户：以政府核定的目录电价购电。

电网：收取目录电价和上网电价之间的价差，保证电网的安全可靠运行。

改革后，发电、用户、电网的责权利变化如下：

电厂：通过市场竞争获得发电量额度，上网电价由市场竞争形成。

用户：以市场价格（具有时间、位置信息）购电。

电网：按照准许成本加合理收益的方式收取过网费。

改革前后各市场主体则、权、利的变化，必然造成市场主体之间福利分配的变化。“公平”就是从不同市场主体福利分配的角度考虑的。

2）改革后的福利分配及改革前后福利的变化

对市场主体的福利分配问题，可以从两个角度考虑：一个是改革后各市场主体福利分配的绝对值，一个是各市场主体改革前后福利的变化。

改革后的福利分配：指改革后，市场主体通过市场可以获得的福利。

改革前后福利的变化：各市场主体改革后的福利相对改革前的福利的变化值。

公平因此也可以从两个角度考虑：改革后结果的公平性和改革过渡过程中的公平性。其中，改革后结果的公平性考虑改革后的福利分配，改革过渡中的公平考虑改革前后福利的变化。

改革后的福利分配主要受到市场中的电力交易产品设计、交易体系、交易规则等的影响。比如，如果进行现货市场的改革，改革后电厂和用户都按照所在节点的实时电价结算，则改革后不同位置的发电和用户将面对不同的价格。如果社会认为这种电价体系（不同位置的电厂和用户面对不同的价格）不公平，则现货市场的设计就不能采用节点电价机制，而需要采用一定区域范围内用相同的电价结算的机制。欧洲很多地区采用区域电价机制，一个重要的原因就是社会不接受不同位置的用户面对不同的电价。

改革前后福利的变化主要是由于改革前后各市场主体的责权利发生了变化。一般来说，为了避免改革后不同市场主体福利的过大变化，一般通过一些过渡性的政策、规则等弱化这种变化。包括一次性的补贴（收费）、签订差价合约等。

3）电力市场改革中的公平问题

电力市场改革后，一般来说电力产品的定义更细化，权利和义务更加具体，可以实现更优化的资源配置，但也会带来不同市场主体福利分配的变化。下面列举了电力市场改革中常见的公平性问题。

（1）福利在现有市场主体和新进入市场主体之间的分配

（2）福利在生产者和消费者之间的分配

（3）福利在发电企业和电网企业之间的分配

（4）福利在能源输出地区和能源输入地区之间的分配

（5）福利在化石能源发电企业和非化石能源发电企业之间的分配

（6）福利在居民用户和非居民用户之间的分配

（7）福利在电网中不同位置的用户之间的分配

（8）福利在电网中不同位置的电厂之间的分配

（9）改革前后各发电企业福利的变化

（10）改革前后各类用户福利的变化

（11）改革前后不同地区总福利的变化

以上（1-8）是电力市场改革后福利分配方面的公平性问题，（9-11）是电力市场改革过渡中的公平问题。

为了实现以上方面的一些公平目标，有时候会派生出一些实现这些目标的路径类目标：如为了实现增加消费者福利这个目标，制定降低电价的目标；为了促进可再生能源的发展，制定可再生能源比例增加的目标等。

（三）环保、安全与电能质量

电力市场改革中，除了效率和公平，有时还会有一些其他方面的目标，如环保、安全、电能质量等。这些目标本身可以看为是效率的一部分，但由于其成本/价值有较大的不确定性，经常表达为一个与效率目标相独立的目标。一些情况下，这些目标也可以转化为约束。

1、环保

环保之所以经常作为一个单独的一个目标，主要是由于其外部性的属性。

环保的成本如果可以计算出来，并让影响环保的相关市场主体承担相关成本，则环保成本就为社会总成本中的一个部分，已经包含在效率目标中，因此不需要单独考虑。但在目前的情况下，很多影响环保的因素并没有合理的定价并由造成环保问题的市场主体承担，也就是说，环保成本是一种外部性成本，因此，有时候会将环保单独作为一个目标。

2、安全

在垄断体制下，电力系统经常将安全作为第一重要的目标。市场环境下，最主要的目标一般是效率，安全作为与其并列的一个目标。

将安全作为目标主要是由于安全问题将造成人身损失及经济损失。尤其是大的安全事故，甚至会造成较大的社会影响。而人身损失、社会影响经常是难以用金钱衡量的。

3、电能质量

电能质量本身是影响用电效益（效用）的因素。电能质量包括电压幅值、电压波动、频率幅值、可靠性等。电能质量的降低，可能造成用电效益的降低或给用户带来一些额外的损失。如，一些工业企业中电压波动可能造成生产的产品质量下降甚至损害等。

如果电能质量对用电效益、成本的影响可以定量的评估，电能质量就是效率函数中的一个/一组参数，不用单独将电能质量作为一个目标。但是，由于电力的一些特殊属性，导致常常无法得到相关电能质量参数对效益或成本的影响的具体数值。因此，有时候也将电能质量作为单独一个目标。

二、电力市场改革目标的实现方式

（一）一次分配与二次分配

经济学中，社会福利的分配主要有一次分配和二次分配两大类。一次分配是通过市场实现的分配，如劳动提供者获得工资，企业经营者获得利润等；二次分配是通过政府实现的分配：通过税收等获得收入，通过养老保险、医疗保险、失业救济、补贴等进行转移支付。另外还有一些专家提出三次分配，指通过民间捐赠等方式实现的社会福利再分配。

一次分配主要由相关的市场设计决定，主要目标是效率；二次分配的主要目标是公平。但这两方面的制度、政策并不是割裂的，市场设计除了考虑效率，也要考虑对公平的影响；二次分配在选择具体的分配方法时，要考虑其对效率的影响。

（二）效率目标的实现方式

效率目标主要通过一次分配实现，电力市场中，反映在交易产品、交易体系、交易规则等的设计方面。不同的电力市场设计下，成本和效益都不一样，需要通过成本效益分析，确定最佳的市场设计方式。

影响市场效益的一个重要方面是价格信号的准确度和精细度，一般来说，更高准确度、精细度的价格信号可以实现更优的资源配置；但是，另一方面，能提供更高准确度和更高精细度的市场的建设成本、交易成本等一般也会更高。实际中，要综合考虑价格信号更加准确和精细带来的收益（配置更优）和引起的成本。比如，边际成本定价法相对综合成本法能提供更精细的价格信号，但如果其带来的效率提高没有引起的成本增加大，则就没必要选择边际成本定价法，可以采用综合成本法。

以下对电力市场中影响一次分配的一些典型的市场设计环节进行简要分析。

1、产品设计：时间粒度和空间粒度

1）电能量产品的时间粒度

时间粒度反映在交易的最短周期。时间粒度越小经济信号越精细，但相关交易成本也越高。随着计算机等技术的发展，快速、大规模的计算成为可能且成本降低，现货市场中采用更小时间粒度的市场方案的优势增加。比如，澳大利亚电力市场早期采用半个小时为一个交易时段（可以认为一个交易时段的电力是一种产品），近期改为了5分钟一个时段。

2）电能量产品的空间粒度

空间粒度反映在产品的最小空间范围，比如，按节点定价、区域定价还是全网统一价。与时间粒度类似，空间粒度越小经济信号越精细。但在交易成本上，更大空间粒度的市场模式的成本是否比更小空间粒度的市场模式的成本小，结果是不确定的。比如，区域定价模式的交易成本不一定比节点定价模式低。

3）电能量产品时间粒度对辅助服务设计的影响

辅助服务产品的设计与能量产品的时间粒度有很大关系。如果能量市场的时间粒度很大，在该时间粒度内的平衡问题、安全问题需要由辅助服务承担，需要的辅助服务的品种和数量都会较大；如果能量市场的时间粒度很小，系统平衡、安全等要求大多已经通过能量产品实现，因此对辅助服务的需求会减小。

辅助服务产品的具体设计，类似能量产品的时间粒度设计，需要考虑精细化设计带来的经济信号的精确及交易成本增加两个方面的因素。实际的选择可能会随着一些技术的变化而变化。比如，早期电力市场中的调频大多采用一些比较简化的竞价、结算机制，随着可再生能源比例的增加，对快速、准确调节资源需求的增加，很多市场都采用了更加精细化的调频市场机制，报价和结算中不仅考虑调频容量，还考虑调节精度、调节速率等因素。