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龙腾矿业洗煤业务疑云:近5亿营收来源不明

2014-04-18 17:25来源:每日经济新闻 作者:江然 岳琦关键词:煤炭企业煤炭行业清洁煤收藏点赞

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数位高管为原美国政要?

日前,对于龙腾矿业和优能矿业之间错综复杂的交易,记者再次拨打优能矿业及关联公司在工商部门留下的联系方式,求证其与龙腾矿业的交易,多个电话接通后对方表示为工商代办人员,而记者此前实地采访,对方均以高管不在为由拒绝。

在一系列交易和煤矿运作背后,多次出现龙腾矿业前董事长兼CEO李维澈(DicksonLee)的身影。据了解,龙腾矿业在国内运作名称为美国利维能源公司。

记者在云南省工商部门网站获悉, 2010年11月到2013年4月,云南利维泰丰煤业有限公司、云南利维泰丰煤业有限公司昆明分公司、贵州利维煤业有限公司昆明分公司等多个公司先后成立,这些公司的负责人皆显示为李维澈。

李维澈曾对媒体表示,期望透过既有的贵州、云南等矿区资源,串联美国清洁煤技术及污染环保处理能力,扩大大西洋(600558,股吧)能源版图。在龙腾矿业的全球版图上,贵州被认为是基础。

一位自称接触过李维澈及其公司的中国台湾的投资者告诉记者,李维澈是会计师出身,对于财务操作十分熟稔,聪明、圆滑,接待投资者很周到,都是奔驰接送。

2013年11月16日,李维澈前往中科院山西煤炭化学研究所访问,并作了题为“美国页岩气与中科院山西煤化所的合作开发项目”的报告。山西煤化所公布的消息显示,李维澈拥有美国证券业执照。在1999年至2004年期间曾担任中国香港特别行政区证券内幕交易审判官,负责审判香港上市公司舞弊的法律案件。

此外,记者还了解到,在龙腾矿业的高管名单中,列有多位前美国高官、政要。龙腾矿业官网等的资料显示,公司副总裁ClaytonFong曾任老布什时期总统公关联络助理、白宫人事办公室副主任;副董事长峰田正雄(NormanY.Mineta)曾任小布什时期的交通部长、克林顿时期的商务部长;公司顾问、前董事会成员梅冠芳(EdmundMoy)曾是小布什总统的人事助理,2006年至2010年任美国财政部旗下的美国造币厂主席。

公司高层中也有多位与中国渊源颇深。独立董事博瑞奇(JoeBorich)从尼克松政府时期就负责中国事务,1994至1997年之间担任美国驻中国大使馆上海总领事。

美国研究机构曾做空龙腾矿业

2013年9月,龙腾矿业被美国一家研究机构做空。美国研究机构GeoInvesting在做空声明中指出,龙腾矿业在过去几年中的一系列并购和对不同产业的剥离操作其实是“一组投饵再换壳的把戏”,龙腾矿业通过其实从未发生过的置换交易,以及对其从未拥有过的资产的交换实现了对大量资产的控制。

在遭遇做空后,龙腾矿业不是第一时间就核心质疑展开反驳。而是通过高管增持、以股代薪、聘请顾问、出示估值报告等形式竭力提振股价。

2013年9月19日被做空后,龙腾矿业称,迅速成立了由公司董事或关联方组成的独立调查委员会。10月2日,龙腾矿业在北京聘请未名股权投资基金管理有限公司合伙人王五庆为战略顾问,并称将利用其在北京的关系协助龙腾矿业的清洁能源计划。公开资料显示,王五庆所在公司核心业务为现代农业基金、房地产基金、股权投资基金及财务顾问。

李维澈在龙腾矿业遭遇做空后始终未公开出面澄清或表态,记者试图联系其私人助理,但最终未获回复。

2013年10月10日,龙腾矿业又公布独立资产调查公司SEE出具报告,称股价被低估,重申资产情况。10月15日,龙腾矿业又宣布与主要从事污水处理的万源环保集团有限公司合作。

虽然龙腾矿业公布了反驳做空的公告,但在被做空2个月后,即2013年11月18日,公司因未能向纳斯达克提供所需的“额外信息”被停牌。

2013年11月27日,龙腾矿业此前成立的审计和特别独立委员会主席MohanDatwani宣布辞职。Datwani对辞职原因解释称,“该公司没能就政府和监管部门的调查的程度和范围向我通报所有的信息。其次,该公司没有为了完成独立委员会的工作提供足够的财务支持,尤其是,没能为独立委员会提供雇佣独立的、合格的法务会计所需要的资金。”

龙腾矿业公司方面则“尊敬地反对”Datwani的说法,指出没有其他董事会成员“表达对于公司信息披露的不满”。至于Datwani的第二条指控,龙腾矿业方面则表示:“没有任何现任董事认同Datwani的观点”,公司没有拒绝任何财务支出申请。

随着日前SEC和美国司法部对李维澈提起控诉,这场跨国资本谜局将逐渐清晰。

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