神华集团发布2013年度社会责任报告(附全文)

公司经营行为

投资者

社区

债权人

员工

同行业者

客户

供应商

监管机构

16

利益相关方参与

畅达的利益相关方沟通机制是企业有效履行社会责任的基础。中国神华建立便于利益相关方参

与的通道，将利益相关方意见引入重要议题的决策、实施、评估、反馈全过程。

期望与要求

沟通方式

公司反馈

期望与要求

沟通方式

公司反馈

期望与要求

沟通方式

公司反馈

期望与要求

沟通方式

公司反馈

公平竞争﹑和谐发展﹑共同开展

安全生产﹑环保低碳研究

行业协会﹑研讨会议

承担行业重要科研项目﹑推广安全

生产经验﹑提升产业链价值﹑共享

科技成果及技术

合同兑现﹑品质保证﹑服务保障﹑

互利共赢

合同协议谈判﹑销售订货会议﹑

客户服务﹑定制开发﹑客户满意

度调查

提供优质﹑高效﹑安全﹑绿色的

能源产品与服务﹐严守商业秘密﹐

定制开发产品

公平的工资与福利保障﹑保障员

工健康与安全﹑更多的晋升与成

长机会﹑员工关爱

劳动合同﹑职工代表大会﹑员工满

意度调查﹑工会﹑信访办公室

完善薪酬体系及员工保障体系﹑

加大健康安全投入﹑提高员工幸

福指数

如期偿还贷款﹑加强沟通与

联繫

偿债能力强﹑按时还本付息﹑

互信合作

合同﹑协议

期望与要求

沟通方式

公司反馈

遵纪守法﹑能源安全﹑合规运

营﹑依法纳税﹑环境保护﹑节能

减排﹑带动就业﹑科技创新

参与制定法规政策﹐参加相关会

议﹑工作匯报﹑信息报送

加快转变经济发展方式﹐建设

“五型企业”﹐遵守法律法规﹐积

极与相关监管机构沟通联繫

期望与要求

沟通方式

公司反馈

长期合作﹑信守承诺﹑公开公平

公正採购﹑共同开发﹑互利共赢

合同协议谈判﹑产品服务﹑合作

开发

执行公开透明的商业塬则和流程﹐

规範管理﹑管办分离﹑坚持履行

合同及协议，推行绿色採购﹑责

任採购

期望与要求

沟通方式

公司反馈

期望与要求

沟通方式

公司反馈

参与社区发展﹑支援公益事业﹑提

供就业保障﹑保护当地生态环境

合作共建﹑公益活动﹑宣传活动﹑

就业保障

推动公益事业﹑努力增加地方就

业﹑带动地方经济发展

公司盈利水平高﹑股息分配政策

合理﹑公司市值不断提高

股东大会﹑信息披露﹑投资者热

线﹑投资者信箱﹑投资者会议﹑

路演﹑反向路演﹑公司网站

加大信息披露力度﹐努力提升公

司盈利能力﹐吸收市场意见修正

公司经营行为

投资者

社区

债权人

员工

同行业者

客户

供应商

监管机构

实质性议题识别

中国神华根据可持续发展背景，基于同利益相关方的充分沟通，坚持实质性和完整性塬则，

通过

“识别相关事项、确定优先级别、批准报告内容和回顾

”四个步骤，进行实质性议题识别。

2013年，公司围绕重要议题开展社会责任相关工作，并在本报告后续章节进行详细阐述。

. 由董事会和企业责任委员会审核

. 公司战略性讨论

. 各业务部门审核

. 扩展至具有社会责任感的投资者

. 企业责任报告鉴证、认证和评价

. 调研公司的参与和基準评测

. 收集整理利益相关方意见

. 规範管理制度

. 完善社会责任规划

. 完善指标体系和考核机制

. 启动新项目

内部审核外部审核

主要指标

. 对当前和未来的财务

影响

. 对公司战略、政策、

流程、关係和承诺的

影响

. 对竞争优势和管理卓

越性的影响

. 对该地区的影响对中国神华可持续发展的重要性

经济环境社会

第一步 识别相关事项

主要依据

利益相关方：

. 客户调查

. 社区沟通

.企业责任/可持续发

展会议

. 与政府官员进行会晤

. 外部标準审核

. 参与行业工作组

. 浏览行业发展趋势

政策和自愿性标準：

.上海证券交易所《上市公

司环境信息披露指引》

.香港联合交易所《环境社

会及管治报告指引》

. 全球报告倡议组织《可持

续发展报告指南(GRI G3.1)》

投资者沟通

业绩增长

煤炭质量管理

稳定电力供应

科技创新

责任採购

安全生产

职业健康

培训发展

气候变化

水资源

排放物

矿区生态建设

煤炭高效开採

资源可持续利用

社区沟通

社区投资

公益行动

相关议题

第二步 确定优先级别

对利益相关方的重要性

矿区生态建设

排放物气候变化

水资源

培训发展职业健康

投资者沟通安全生产

业绩增长煤炭质量管理

公益行动

社区投资

社区沟通

资源可持续利用

科技创新 责任採购

稳定电力供应

煤炭高效开採

第叁步 批准报告内容

第四步 回顾

每股社会贡献值

2013年度，中国神华每股社会贡献值注为6.040元/股(企业会计準则)，中国神华每股社会贡献值

为6.009元/股(国际财务报告準则)。

责任荣誉

公司在社会责任领域所做的积极努力，得到利益相关方的高度认可。2013年，中国神华及其子

(分)公司在社会责任领域取得诸多荣誉。

.

中国神华入选《财富》(中文版)2013年“企业社会责任

25强”，位列排行榜第

11位。

.

中国神华

“强化风险预控管理努力实现安全发展

”入选国务院国资委

“2013中央企业优秀社会

责任实践案例

”。

.

在“金蜜蜂企业社会责任.中国榜

”上，中国神华被评为

“金蜜蜂企业

”。

.

在“2013CCTV中国上市公司峰会

”上，中国神华获

“CCTV十佳责任公司

”荣誉。

.

在美国《环球金融》杂誌评选的

2013中国最佳企业评选中，中国神华获

“2013年度中国最佳

矿业公司

”奖。

.

神东煤炭集团和朔黄铁路发展公司被煤炭工业协会评为

“全国煤炭工业社会责任报告优秀企

业”。

注每股社会贡献值计算口径：在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司在报告期内为国家创造的税收、

向员工支付的工资、向银行等债权人给付的借款利息、公司对外捐赠等为其他利益相关方创造的价值额，并扣

除公司因环境污染等造成的其他社会成本。因环境污染等造成的其他社会成本的计算口径包括公司按国家相关规

定缴纳的与环境相关的各种税费和提取的基金，包括排污费、煤炭可持续发展基金、水土流失补偿费、征地补偿

费、矿山环境治理恢復保证金、预提復垦费用等。

责任管理-融入运营全流程

19 19

神华号

运营管理

夯实可持续发展基础

稳健、高效的运营管理是公司可持续发展的基

础。中国神华坚持战略引领，对标一流，在不

断提升“一体化”运营模式的商业与社会价值的

基础上，深化“五型企业”建设，以科技和管理

创新为驱动，全面提升发展质量，为实现高效

发展、和谐发展提供有力保障。

399专利授权数量

项

神华号

运营管理

夯实可持续发展基础

稳健、高效的运营管理是公司可持续发展的基

础。中国神华坚持战略引领，对标一流，在不

断提升“一体化”运营模式的商业与社会价值的

基础上，深化“五型企业”建设，以科技和管理

创新为驱动，全面提升发展质量，为实现高效

发展、和谐发展提供有力保障。

399专利授权数量

项

运营管理

夯实可持续发展基础

公司治理

中国神华已建立由股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的现代公司治理结构，形成

“权责规範、制度完善、各负其责、有效制衡”的治理机制，有效提升运作水平。

主要负责对公司长期发展战略和重

大投资进行研究并提出建议

主要负责审查和监督公司财务报告

编製程序和内部监控程序

主要负责研究和审查董事、监事、

总裁和其他高级管理人员的薪酬

主要负责定期检查董事会架构、拟

定董事、监事及其他高级管理人员

的选择标準和程序并提出建议

主要负责监督公司安全、健康及环

保计划的实施

监事会

股东大会

董事会

经营层

战略委员会

安全、健康及

环保委员会

审计委员会

薪酬委员会

提名委员会

股东大会

股东大会是中国神华的权力机构。公司股东大会严格按照《公司章程》和股东大会议事规则开展

召集、通知、审议、表决和信息披露工作，有效保障股东的知情权、发言权、质询权、表决权

等各项权利。2013年，公司召开股东週年大会1次，类别股东会2次。

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公司治理

中国神华已建立由股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的现代公司治理结构，形成

“权责规範、制度完善、各负其责、有效制衡”的治理机制，有效提升运作水平。

主要负责对公司长期发展战略和重

大投资进行研究并提出建议

主要负责审查和监督公司财务报告

编製程序和内部监控程序

主要负责研究和审查董事、监事、

总裁和其他高级管理人员的薪酬

主要负责定期检查董事会架构、拟

定董事、监事及其他高级管理人员

的选择标準和程序并提出建议

主要负责监督公司安全、健康及环

保计划的实施

监事会

股东大会

董事会

经营层

战略委员会

安全、健康及

环保委员会

审计委员会

薪酬委员会

提名委员会

股东大会

股东大会是中国神华的权力机构。公司股东大会严格按照《公司章程》和股东大会议事规则开展

召集、通知、审议、表决和信息披露工作，有效保障股东的知情权、发言权、质询权、表决权

等各项权利。2013年，公司召开股东週年大会1次，类别股东会2次。

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运营管理-夯实可持续发展基础

公司充分保障中小股东权益，邀请中小股东参加股东大会，并给予充分的审议议案时间和问答

时间，保障所有股东对公司的重大事项享有平等的知情权与参与权。公司控股股东神华集团公

司通过股东大会和董事会规範行使股东权利，关联股东在参与审议关联事项时迴避表决。

董事会

公司董事会由股东大会选举产生，负责向股东大会报告工作，执行股东大会决议，决定公司生

产经营计划、投资方案等重大事项。董事会下设五个专门委员会，在董事会召开前对审议事项

提前审议，提高董事会运作效率。2013年，公司召开董事会会议8次，其中书面董事会3次、

现场董事会5次。

于报告期内，公司董事会由9名董事组成，其中女性董事1人。公司董事分别具有宏观经济、

行业领域、财务审计、法律事务、战略管理等方面丰富的从业经验，知识结构和专业领域互

补，在保证决策科学性、提高决策效率方面发挥了重要作用。张喜武博士已于2014年3月5日

辞去本公司董事长、执行董事职务。

监事会

公司监事会对股东大会负责，依据《公司章程》及相关法律法规，认真履行职责，监督公司经营

情况、财务状况以及董事、高级管理人员履职等情况，并提出建议。公司监事会由3名监事组

成，其中职工代表监事1名。2013年，公司监事会召开5次会议。

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公司充分保障中小股东权益，邀请中小股东参加股东大会，并给予充分的审议议案时间和问答

时间，保障所有股东对公司的重大事项享有平等的知情权与参与权。公司控股股东神华集团公

司通过股东大会和董事会规範行使股东权利，关联股东在参与审议关联事项时迴避表决。

董事会

公司董事会由股东大会选举产生，负责向股东大会报告工作，执行股东大会决议，决定公司生

产经营计划、投资方案等重大事项。董事会下设五个专门委员会，在董事会召开前对审议事项

提前审议，提高董事会运作效率。2013年，公司召开董事会会议8次，其中书面董事会3次、

现场董事会5次。

于报告期内，公司董事会由9名董事组成，其中女性董事1人。公司董事分别具有宏观经济、

行业领域、财务审计、法律事务、战略管理等方面丰富的从业经验，知识结构和专业领域互

补，在保证决策科学性、提高决策效率方面发挥了重要作用。张喜武博士已于2014年3月5日

辞去本公司董事长、执行董事职务。

监事会

公司监事会对股东大会负责，依据《公司章程》及相关法律法规，认真履行职责，监督公司经营

情况、财务状况以及董事、高级管理人员履职等情况，并提出建议。公司监事会由3名监事组

成，其中职工代表监事1名。2013年，公司监事会召开5次会议。

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经营管理层

经营管理层是公司的执行机构，向董事会负责。公司经营管理层根据公司章程和董事会授权开

展经营管理工作。

董事会成员结构高级管理人员年龄结构

执行董事4名

45-49岁1人

非执行董事2名

50-55岁9人

独立非执行董事3名

55岁以上1人

公司股东大会、董事会、监事会、高级管理人员及公司治理详细信息，请参阅中国神华

2013

年度报告。

合规管理

中国神华遵守法律法规，恪守商业道德，不断完善内部控制和风险管理体系，开展惩防体系建

设，确保公司经营管理合法合规，保障资产安全，有效防控各类风险。

.风险管理和内部控制

公司构建由董事会及其下设审计委员会、内控审计部、审计中心组成的垂直与分级相结合的风

险管控机制，“统一领导、区域监督、分级负责

”，及时调整和纠正经营管理中出现的问题，有

效控制和避免相关营运风险。

运营管理-夯实可持续发展基础

. 季度风险监控

. 日常风险审核

. 专项监督检查

年初风险

评估和报告

内部控制

缺陷和整改

年度内部

控制评价

内部控制

风险监控

风险管理与内部控制运行机制

公司以制度建设为基础，不断提升内部控制管理水平。2013年，公司制定《内部控制评价办法》

和《内部控制评价标準》，其中内部控制评价标準包括财务在内的32项业务领域、589项控制标

準，基本涵盖五部委发佈的18项《企业内部控制应用指引》和神华生产经营的主要方面，有效

提高内部控制工作的制度化和标準化程度。

2013年，公司重点开展经济本质安全管理体系建设，提高经济行为的合规性。公司针对财

务、产权、工程、採购、销售、招投标、境外业务等7个重点业务的关键控制环节，查明经济

业务关键控制点48个，禁止性规定171条，明确了经济领域“高压线”，增强了公司经济行为的

事前预控和风险管理能力。

2013年，重点对总部7个部门和18家子(分)公司实施现场检查评价工作，并对所有自我评价工

作底稿进行复核，确保内控评价工作实效。2013年，公司内控体系运行良好，未发现存在内

控设计或执行方面的重大缺陷。公司财务报告相关的内部控制第叁方审计报告请参阅中国神华

2013年度报告。

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. 季度风险监控

. 日常风险审核

. 专项监督检查

年初风险

评估和报告

内部控制

缺陷和整改

年度内部

控制评价

内部控制

风险监控

风险管理与内部控制运行机制

公司以制度建设为基础，不断提升内部控制管理水平。2013年，公司制定《内部控制评价办法》

和《内部控制评价标準》，其中内部控制评价标準包括财务在内的32项业务领域、589项控制标

準，基本涵盖五部委发佈的18项《企业内部控制应用指引》和神华生产经营的主要方面，有效

提高内部控制工作的制度化和标準化程度。

2013年，公司重点开展经济本质安全管理体系建设，提高经济行为的合规性。公司针对财

务、产权、工程、採购、销售、招投标、境外业务等7个重点业务的关键控制环节，查明经济

业务关键控制点48个，禁止性规定171条，明确了经济领域“高压线”，增强了公司经济行为的

事前预控和风险管理能力。

2013年，重点对总部7个部门和18家子(分)公司实施现场检查评价工作，并对所有自我评价工

作底稿进行复核，确保内控评价工作实效。2013年，公司内控体系运行良好，未发现存在内

控设计或执行方面的重大缺陷。公司财务报告相关的内部控制第叁方审计报告请参阅中国神华

2013年度报告。

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运营管理

夯实可持续发展基础

.反腐倡廉

公司不断推进惩治与预防体系建设，协调联动监察、审计、下派监事会，从宣传教育、制度完

善、风险预防、责任考核等方面强化反腐倡廉工作，努力构筑本质安全体系。

公司积极完善纪检监察组织机构。2013年组建北京、鄂尔多斯、银川叁个区域纪检监察中心，

有效提升纪检监察工作效率和水平。

2013年，公司接收信访举报73件，核实65件，重点核查20余件信访举报线索，党政纪处分4

人，未发生挽回直接经济损失的情形。开展效能监察项目404个，採纳监察建议555个，落实

监察决定202个。

公司採用多种形式开展廉洁教育。2013年，公司纪检监察系统共开展廉洁教育172场次注，接

受教育的员工超过2,000人次。

2013年公司开展的反腐倡廉主要举措

通过组织专家授课、播放专题视

频录像、开设宣传专栏和开展征

文活动等方式，强化理想信念和

宗旨教育、党性党风党纪教育、

廉洁从业教育。

1深化反腐倡廉教育

以财务管理、资本运营、物资採购、

招投标等重点领域、关键环节和重要

岗位为重点，开展廉洁风险防控工作，

加强风险动态管控和重点领域、关键

环节的运行控制。

3开展廉洁风险防控

各级纪检监察部门协调党政“一把手”

自觉履行党风廉政建设第一责任人的

职责，强化党风廉政建设责任制的执

行、考核和结果运用。扎实开展廉洁

承诺、述职述廉等活动，增强党风廉

政建设责任制约束性。

4落实党风廉政责任制

完善投资决策、财务管理、工程建

设、物资採购等制度，优化反腐倡

廉制度流程，确保重点领域、关键

岗位权力的正确行使。

2完善监督管理制度体系

反腐倡廉

註统计期间为2012年12月1日至2013年11月30日。

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.反腐倡廉

公司不断推进惩治与预防体系建设，协调联动监察、审计、下派监事会，从宣传教育、制度完

善、风险预防、责任考核等方面强化反腐倡廉工作，努力构筑本质安全体系。

公司积极完善纪检监察组织机构。2013年组建北京、鄂尔多斯、银川叁个区域纪检监察中心，

有效提升纪检监察工作效率和水平。

2013年，公司接收信访举报73件，核实65件，重点核查20余件信访举报线索，党政纪处分4

人，未发生挽回直接经济损失的情形。开展效能监察项目404个，採纳监察建议555个，落实

监察决定202个。